一、证券公司分类监管规定的第六章 分类结果使用
第二十八条 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。
第三十条 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用,证券公司不得对外公布分类结果,不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
二、证券公司A类和B类是什么意思
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。
评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。
中国证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结果,事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量,其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。
(一)A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;
(二)B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;
(三)C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;
(四)D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;
(五)E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
三、证券界最高的证书是什么
证券从业人员资格证书没有高低之分,不同职务、岗位要求具有对应的资格证书不同。
中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别: 1.证券代理发行从业资格;
2.证券经纪从业资格;
3.投资顾问从业资格;
4.证券中介机构电脑管理从业资格;
5.证监会认为需要认定的其他类别。
职务、岗位要求: 1、证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;
2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;
3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;
4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;
5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;
6、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;
7、各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
四、什么叫券商A和券商B
1、从事A股交易的券商叫券商A,固定收益市场价格波动小。
而从事B股交易的券商叫券商B,有收益有杠杆,市场价格波动大。
2、“券商”,即是经营证券交易的公司,或称证券公司。
在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。
其实就是上交所和深交所的代理商。
中国目前总共合规的券商总计106家,其中有20家进入了2022年度的AA级券商行列。
五、什么是A类A级证券公司?
按证监会日前下发的《证券公司分类监管工作指引(试行)》,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力,划分风险控制类别,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
共有17家券商被评为A类券商。
其中,中金公司、国信证券被评为AA级。
在本次评选中,没有券商获得A类最高级别———AAA级;
被评为AA级的只有中金公司、国信证券两家. 而被评为A级的共有15家券商,其中包括东方证券、光大证券、国泰君安、申银万国、华泰证券、东海证券、招商证券、中信证券、国元证券和财通证券等10家公司。
六、A、B、C、D类证券公司是什么意思
1、根据《证券公司分类监管工作指引(试行)》,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力,划分风险控制类别,最终将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
2、《证券公司分类监管工作指引(试行)》规定,设定正常经营的证券公司基准分为100分。
在此基础上,根据6大类69个评价指标和相关标准的要求,结合证券公司市场影响力等因素,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
6大类评价指标分为资本实力、客户权益保护、合规管理、法人治理、内部控制和公司透明度。
3、监管机构将根据证券公司分类结果,对不同类别的证券公司实施分类监管、区别对待的监管政策,并将分类结果作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
PS:券商分类评选的指标较为全面,注重的是风险管理能力,规模和利润并不是惟一决定因素。
参考文档
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