上市公司合规性指什么意思、什么是“合规性监管”？

一、公司上市是否需要对子公司进行合规性改造

风险为本、及时报告、动态循环、职能分离、独立评价、相互协作、

二、合规管理的特性是什么

风险为本、及时报告、动态循环、职能分离、独立评价、相互协作、

三、公司上市是否需要对子公司进行合规性改造

应该不是吧。

四、什么是“合规性监管”？

合规性监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内秩序。
合规性监管的目标是：最大限度防止和遏制银行风险，从而维护银行业的安全稳定和竞争高效。
【合规性监管】的主要措施：一是商业银行帮助客户维护权益、减少损失的同时，也应进一步加强风险防范。
商业银行在理财产品尤其是国际市场投资产品的设计上，应按照审慎原则和资产多样化的原则，充分考虑市场形势。
银行的资源、银行的风险管理能力和投资者的风险承受能力等因素，从资产配置角度进行产品开发和投资组合设计，有效分散风险，避免资产类别和投资标的等集中度的风险。
二是认识自身的风险喜好，银行开展理财业务时，要清楚的认识到自身的风险喜好。
银行自身要清楚哪些标的物能做，哪些标的物不能做，哪些风险是能够承受的，哪些是无法承受的。
银行应该在这个基础上设计理财产品，将风险控制在自身可以承受的范围之内。
三是审慎选择交易对手。
目前，国内商业银行的结构性理财产品，大多与国外的投资银行进行交易。
按照了解你的交易对手的原则，审慎选择交易对手，仍然是银行设计结构性产品的重中之重。
商业银行应制订科学的交易对手选择标准，设置交易对手额度，紧密监测交易对手外部信贷评级的变化，建立内部报告体系，及时采取应对措施。

五、合规经理指的是什么?

合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。
主要职责有：负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系，协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程；
负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营。
扩展资料：合规管理根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。
合规管理部门有广义和狭义之分， 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责的业务条线与分支机构的统称。
狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。
合规风险管理是全行上下的共同责任， 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。
合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。
合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。
合规管理职能与内部审计职能分离， 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。
内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价， 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
合规部职责：1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；
2、起草年度合规管理计划；
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；
5、起草合规报告；
6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；
8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；
9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；
10、开展反洗钱相关工作；
11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；
12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。
13、领导指派的其他工作及其他相关辅助参考资料来源： 百科-合规

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