证券经纪人炒股有什么惩罚_如果证券经纪人未经客户同意操作账户资金会有什么后果

一、证券从业人员炒股赔钱，怎么处罚

4月18日广东证监局发布的行政处罚决定书显示，该当事人名为宋某，出生于1983年11月，于2022年7月25日至调查日（2022年9月10日），任职国泰君安证券股份有限公司期间，利用其本人名下账户交易股票金额达261.78万元，其中买入成交金额125.0718万元，卖出成交金额136.7085万元，本人名下账户亏损9615.78元。
监管部门调查，宋某从业期间还利用其配偶名下账户交易股票金额138.45万元，其中买入成交金额85.469万元，卖出成交金额52.983万元，宋某操作其配偶名下账户有关交易的盈利为33033.18元。
宋某利用本人名下和其配偶名下的账户交易股票的总盈利为23417.40元。
上述违法事实，有劳动合同、社保记录、相关证券账户资料、证券交易记录、银行账户流水、电脑查勘笔录，以及相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
广东证监局认为，宋某的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的违法行为。
据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：没收宋某违法所得23417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73417.40元。

二、我代人炒股亏了钱要赔么

证券从业人员是不能炒股的，这是明令禁止的，望采纳！！！

三、我代人炒股亏了钱要赔么

你好，这得看你们怎么约定的，是否签了协议。
有协议的话，起诉到了法院 ，你至少得承担一部分损失。

四、如果证券经纪人未经客户同意操作账户资金会有什么后果

展开全部你好，这样肯定会被证券公司处罚，代客操作是会直接开除的

五、经纪人代客理财证券公司有没有连带责任

1：证券经纪人不允许代客理财，那是违法的2：证券经纪人和证券公司不属于劳动合同关系，证券公司不附带证券经纪人的责任，不能向证券公司索赔3：如果你遇到这样的问题，就打听证券经纪人与他的公司签署的是什么样的合同，如果是劳动合同，不论是什么样的你都可以索赔，如果是经纪人协议或者是派遣协议那么你就没法索赔了

六、是不是考过了证券经纪人，证券从业人员资格就不能自己炒股了？

展开全部考过了从业资格，仅仅是资格，跟炒股没关系。
进入证券公司，那你就是从业人员了，那就不能炒了。

七、证券经纪人刑事拘留

只是拘留么？没被判刑什么的？一般跟金融无关的，理论上是可以——资格证还在，不过看证券公司还用不用了。

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