创业板和科创板上市要什么条件、创业板原始股东所持股份上市流通时上市公司需要办理哪些手续

一、创业板IPO的基本流程是什么？

企业上市的基本流程一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是：第一阶段 企业上市前的综合评估企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；
而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。
在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。
只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。
对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。
因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。
第二阶段 企业内部规范重组企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。
第三阶段 正式启动上市工作企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。
由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。
因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。

二、中国创业板上市规则，纳斯达克上市规则

　　以下是创业板上市规定：

　　1、NASDAQ全国市场
　　(1)标准1 税前净利润100万美元（约700万人民币） 净有形资产600万美元（约4000万人民币）
　　(2)标准2 无盈利要求 经营年限2年以上 净有形资产1800万美元（约12000万人民币）

　　2、NASDAQ小型资本市场 税前净利润75万美元（约500万人民币） 净有形资产400万美元（约3000万人民币）


　　3、中国创业板
　　（1）标准1 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；
经营3年以上，净资产2000万人民币以上，不存在未弥补亏损，发行后总股本3000万人民币以上

　　（2）标准2 最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
经营3年以上，净资产2000万人民币以上，不存在未弥补亏损，发行后总股本3000万人民币以上
　　————————————————————————
　　以下是NASDAQ退市规定：

　　标准一
　　1、净资产低于400万美元
　　2、公众流通股低于75万股
　　3、公众流通市值少于500万美元
　　4、买方报价低于1美元
　　5、股东人数少于400人
　　6、做市商少于2个

　　标准二
　　1、总市值少于5000万美元，或总资产少于5000万美元，且总收入少于5000万美元
　　2、公众流通股低于110万股
　　3、公众流通市值少于1500万美元
　　4、买方报价低于5美元
　　5、股东人数少于400人
　　6、做市商少于4个

　　以下是中国创业板退市规定：

　　1.最近两年经审计净利润为负；

　　2.最近一个会计年度经审计净资产为负；

　　3.财务会计报告存在重要差错或者虚假记载，责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；

　　4.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告；

　　5.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　6.出现可能导致公司解散的情形；

　　7.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；

　　8.公司股票连续120个交易日累计成交量低于100万股；

　　9.股权分布或股东人数不具备上市条件；

　　10.深交所认定的其他存在退市风险的情形。

三、开通创业板需要什么条件，怎样买卖创业板股票？

不需要什么特殊的条件，只要你到开户的证券公司签一个协议就行了。

四、炒创业板股要什么条件？

要开通证券账户，然后再开通创业板，这样就可以炒创业板股票了。
开通证券账户需要年满18岁，可以去证券营业厅办理开户，又或者自己在网上申请开户。
证券账户需要的资料有：身份证、银行卡。
很多人都是网上开户的，跟着步骤去操作就可以了，要是去证券营业厅开户的就不需要这么费神。
开户之前要填写风险告知书，风险等级属于平衡型以上的才有资格开户。
不要说一个保守的人能承担风险，那是不可能的。
开户途中还要与工作人员视频，这是对人脸的识别，是最基本的步骤。
开好证券账户之后是不能立刻开通创业板的，因为必须要有两年的投资年限才有资格开通。
有些人想要尽早开通创业板的，那就必须要填写创业板风险告知书。
由于创业板的风险比上证的大，基本都是中小企业，入市的时候也没有上证那么高要求，至于业绩方面行对而言也不够稳定，所以是需要另外签署风险告知书的。
投资年限未满两年的要开通创业板是不能在网上开的，必须要到证券营业厅去办理。
要是你不熟悉股票时常的运作，建议还是先不要开通，等有了两年的经验后再开通也不迟。
如果你想交易小盘股，中小板跟创业板差不多的，没有必要一定要交易创业板的。
你若执意要开通的话，建议直接去营业厅办理，一起搞定了，不用自己一个人探索怎么开户，到现场会有工作人员指导的。

五、中国创业板上市规则，纳斯达克上市规则

企业上市的基本流程一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是：第一阶段 企业上市前的综合评估企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；
而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。
在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。
只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。
对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。
因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。
第二阶段 企业内部规范重组企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。
第三阶段 正式启动上市工作企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。
由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。
因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。

六、怎样申请买创业板，要什么条件？

创业板开户4个条件：　　投资者前往营业部开设创业板交易户头，需要携带自己身份证和股东账户卡，完成4道程序即可。
　　1）第一步是查询账户交易记录是否超过两年，这些交易对象指的是沪深两市的A、B股，并不包括基金、债券、权证等交易品种。
　　2）第二步是查询完交易记录后，营业部会对客户进行投资者风险承受能力调查，具体操作中，往往是客户填写调查问卷，营业部评估客户的风险承受力。
　　3）第三步是客户需要在营业部现场签署风险揭示书及特别申明，营业部根据客户的风险承受力评估情况，来对客户进行专门的创业板交易风险教育。
对于那些交易经验不足两年的客户，营业部还会安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。
据了解，多家券商人士在这一环节还会有PPT播映、宣传册等方式来进行风险教育。
　　4）第四步，客户在充分评估自己的风险承受力以及交易风险后，现场签署开户协议书。
交易经验超过两年的股民，其账户在2个交易日后就开通；
那些交易经验不足2年的股民，其创业板账户要在5个交易日后才开通。
　　创业板，又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场，是与主板市场（Main-Board Market）不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。
在中国的创业板的市场代码是300开头的。
　　创业板与主板市场相比，上市要求往往更加宽松，主要体现在成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求上。
由于新兴的二板市场上市企业大多趋向于创业型企业，所以又称为创业板。
创业板市场最大的特点就是低门槛进入，严要求运作，有助于有潜力的中小企业获得融资机会。
　　在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出，但有很大的成长空间。
可以说，创业板是一个门槛低、风险大、监管严格的股票市场，也是一个孵化科技型、成长型企业的摇篮。

七、创业板原始股东所持股份上市流通时上市公司需要办理哪些手续

1.上市公司需向深交所提出申请，具体提交下列文件：(1)上市流通申请书(2)有关股东的持股情况说明及托管情况(3)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况(4)股份上市流通提示性公告(5)深交所要求的其他文件2.深交所接受申请及相关文件并审批同意后，上市公司应当至少在相关股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告，公告内容包括：(1)上市流通时间和数量(2)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况(3)深交所要求的其他内容

参考文档