证监会对上市公司处罚有哪些|有回复函，大家都看清楚证监会的关注函了吗

一、上市公司特别处理和退市预警的区别

特别处理有ST、*ST两种，其中ST是将对财务状况或其它状况出现异常的上市公司股票名称前冠以ST（亏损一年），而对连续亏损两年的上市公司股票给予退市风险警示*ST。

这些上市公司的股票交易会进行报价日涨跌幅限制为5%。

二、Private Company是什么意思？

同学你好，很高兴为您解答！ ；
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Private Company：私人公司，私人拥有的公司，因此无需遵守证监会对上市公司的严格申报要求。
　　对于各个投资领域内的专业人员，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等等，CFA非常重要；
它直接证明了你的职业素养和能力，被投资业看成一个“黄金标准”，这一资格被认为是投资业界中具有专业技能和职业操守的承诺。
考生考过CFA对自己将会有很大帮助。
　　希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。
　　再次感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。
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三、有回复函，大家都看清楚证监会的关注函了吗

一般来说，散户不需要关注证监会对于上市公司的关注函内容，因为会有机构进行解读和报道的，大家只需要了解影响即可。

四、创业板的道德风险证监会有哪些法律法规明文规定？有哪些监督机制？

好的企业如：百度.等等大部分都去海外上市了.留下的企业不说很差.也是被淘了剩下的.所以不管从那里说.对于散户来讲.现在都不是进创业板的时候.要等它成熟了.在进入.你所说的道德风险就更谈不上.资本市场没有人情可讲.有便是

五、有回复函，大家都看清楚证监会的关注函了吗

同学你好，很高兴为您解答！ ；
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Private Company：私人公司，私人拥有的公司，因此无需遵守证监会对上市公司的严格申报要求。
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它直接证明了你的职业素养和能力，被投资业看成一个“黄金标准”，这一资格被认为是投资业界中具有专业技能和职业操守的承诺。
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六、上海交易所对退市风险警示的处理哪些措施?

为保护投资者合法权益，降低市场风险，2004年4月2日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布《关于加强退市风险警示等问题的通知〉，对存在股票终止上市风险的公司，对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”，简称“退市风险警示”。
具体措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。
在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%。
 有下列情形之一的，为存在股票终止上市风险的公司： （一）最近两年连续亏损的（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；
 （二）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的；
 （三）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的；
 （四）在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告(以下简称"定期报告")的；
 （五）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司；
 （六）证券交易所认定的其他情形。
 在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向证券交易所申请撤销该特别处理，并应按照交易所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起交易所撤销其股票简称中的“*ST”。

七、新大地涉嫌造假上市如何处罚

对涉嫌造假上市的处罚分为行政处罚和刑事处罚，具体如下：一、行政处罚，分两个层面：一是，证监会对保荐机构、执业会计师和律师的个人处罚，一般为警告，罚款和限制受理其签字的业务12-36个月，直至吊销保荐人资格和对律师会计师的证券市场终身禁入；
对中介机构的处罚主要是警告，罚款和限制受理该机构的申报业务12-36个月，直至吊销该机构的证券从业资质；
二是，行业协会即律师协会和注册会计师协会的行业处罚，对个人吊销律师和会计师执业资格，对机构警告或者吊销律师或者会计师事务所的从业资质；
二、刑事处罚，对涉案人员和机构的刑事处罚（包括发行人和中介机构），如果认定其行为涉嫌造假上市并造成严重后果的，则构成证券欺诈发行罪；
 我国刑法第一百六十条规定：对【欺诈发行股票、债券罪】处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

参考文档