如何成立股票交易公司-如何成为上市公司

一、如何创办一家证券交易所

设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。
在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书；
章程和主要业务规则草案；
拟加入委员会名单；
理事会候选人名单及简历；
场地、设备及资金情况说明；
拟任用管理人员的情况说明；
等等。
其中，证券交易所章程的事项主要有：设立目的；
名称；
主要办公及交易场所和设施所在地，职能范围；
会员资格和加入、退出程序；
会员的权力和义务；
对会员的纪律处分；
组织机构及其职权；
高级管理人员的产生、任免及其职责；
资本和财务事项；
解散的条件和程序；
等等。
 
　　如果证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员决议解散的，经国务院管理委员会审核同意后，报国务院批准解散。
如果证券交易所有严重违法行为，则由国务院管理委员会作出解散决定，报国务院批准解散。

二、如何成为上市公司

第二节 证券上市　　第四十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。
　　国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。
　　第四十四条 国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。
　　第四十五条 向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：　　（一）上市报告书；
　　（二）申请上市的股东大会决议；
　　（三）公司章程；
　　（四）公司营业执照；
　　（五）经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告；
　　（六）法律意见书和证券公司的推荐书；
　　（七）最近一次的招股说明书。
　　第四十六条 股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。
　　证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前款规定的文件之日起六个月内，安排该股票上市交易。
　　第四十七条 股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
　　第四十八条 上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：　　（一）股票获准在证券交易所交易的日期；
　　（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
　　（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
　　第四十九条 上市公司丧失公司法规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市。
　　第五十条 公司申请其发行的公司债券上市交易，由证券交易所依照法定条件和法定程序核准。
　　第五十一条 公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件：　　（一）公司债券的期限为一年以上；
　　（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
　　（三）公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
　　第五十二条 向国务院证券监督管理机构提出公司债券上市交易申请时，应当提交下列文件：　　（一）上市报告书；
　　（二）申请上市的董事会决议；
　　（三）公司章程；
　　（四）公司营业执照；
　　（五）公司债券募集办法；
　　（六）公司债券的实际发行数额。
　　第五十三条 公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。
　　证券交易所应当自接到该债券发行人提交的前款规定的文件之日起三个月内，安排该债券上市交易。
　　第五十四条 公司债券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在公司债券上市交易的五日前公告公司债券上市报告、核准文件及有关上市申请文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
　　第五十五条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易：　　（一）公司有重大违法行为；
　　（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
　　（三）公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用；
　　（四）未按照公司债券募集办法履行义务；
　　（五）公司最近二年连续亏损。
　　第五十六条 公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由国务院证券监督管理机构决定终止该公司债券上市。
　　公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市，并报国务院证券监督管理机构备案。
　　第五十七条 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法暂停或者终止股票或者公司债券上市。

三、如何成为上市公司

上市公司就是指所发行的股票经国务院证券监督管理机构核准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
也可以说，上市公司是股份有限公司中的一个特定组成部分，它公开发行股票，达到相当规模，经依法核准其股票进入证券集中交易市场进行交易，筹集资金。
 首先，公司必须是股份制企业，这是第一个前提，如果不是股份制企业，比如改制，否则就没条件！
股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件： 1．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。
 2．公司股本总额不少于人民币五千万元。
 3．开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；
原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
 4．持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；
公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之十五以上。
 5．公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
 6．国务院规定的其他条件。
 上述条件是为了使上市公司有较高的素质、比较大的规模、股权有合理分布，能形成一定的交易量，在投资者中形成较好的信誉。

四、股权交易中介公司如何成立

推荐机构会员分为综合类推荐机构会员和创新类推荐机构会员。
申请成为综合类推荐机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或为经中心认定的投资机构和其他机构，并同时具备下列条件：（一）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元；
（二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；
 （四）具有财务、法律、行业分析等方面的专职人员；
 （五）中心要求的其他条件。
申请成为创新类推荐机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或依法设立并存续的投资机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构，以及本中心认定的其他机构或组织，并同时具备下列条件：                                                                 （一）净资产不少于人民币200万元，或机构、组织规模符合本中心的要求；
                         （二）具有固定的经营场所和必要的设施；
                                                                           （三）业务范围内包含财务顾问、投资咨询、投资管理等相关内容，具有相关工作经验；
         （四）具有业务开展的团队；
                                                                                                （五）中心要求的其他条件。

五、想成立一个专门帮别人炒股票的公司应该怎么搞?

必须成立证券公司.但在中国受国内法律限制，国内证券经纪人不能代客理财，包括直接进行受权交易.

六、设立证券公司，应当具备哪些条件

证券交易所章程应当包括下列事项：　　（一）设立目的；
　　（二）名称；
　　（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
　　（四）职能范围；
　　（五）会员的资格和加入、退出程序；
　　（六）会员的权利和义务；
　　（七）对会员的纪律处分；
　　（八）组织机构及其职权；
　　（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
　　（十）资本和财务事项；
　　（十一）解散的条件和程序；
　　（十二）其他需要在章程中规定的事项。
　　二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：　　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：　　（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
　　（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
　　（三）不能清偿到期债务；
　　（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
　　三、有符合本法规定的注册资本：　　（一）经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：　　1、证券经纪；
　　2、证券投资咨询；
　　3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
　　（二）。
经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：　　1、证券承销与保荐；
　　2、证券自营；
　　3、证券资产管理；
　　4、其他证券业务；
　　（三）经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：　　1、证券承销与保荐；
　　2、证券自营；
　　3、证券资产管理；
　　4、其他证券业务；
　　（四）证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；
（《证券交易所管理办法》）　　（五）证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。
　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.　　证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；
出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
　　四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
　　五、有完善的风险管理与内部控制制度。
　　六、有合格的经营场所和业务设施。
　　七、经国务院证券监督管理机构批准。

七、设立证券公司应当具备的条件？

股份有限公司申请其股票上市交易，心须报国务院证券监督管理机构核准。

国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。

国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。

向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：
1。
上市报告书；

2。
申请上市的股东大会决议；

3。
公司章程；

4。
公司营业执照；

5。
经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告；

6。
法律意见书和证券公司的推荐书；

7。
最近一年的招股说明书。

股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。

证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前款规定的文件之日起六个月内。
安排该股票上市交易。

股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的的关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：
1。
股票获准在证券交易所交易的日期；

2。
持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；

3。
董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券和情况。

上市公司丧失公司法规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市。

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八、证券交易所怎么办理?

证券交易所　　证券交易所是从事买卖股票、债券等有价证券的场所，通常被称为“二级证券市场”。
证券交易所订有严格的规章制度来制约各个成员的交易活动，对于违反章程者给予开除、停止交易等纪律处分。
各国政府还制定了有关法令，对各类证券交易进行控制。
证券交易所并不直接从事股票买卖，只负责提供交易的便利，公布交易额和牌价，促进挂牌股票的交易。
证券交易所的收益来自会员们缴纳的会费、挂牌费和专项服务费，如电话费。
行情自动记录机使用费。
这种收入用于解决交易所和各项开支或聘用人员的薪金。
　　从国外的经验来持，开办证券交易所需要具备以下几个前提条件。
　　第一，要有稳定的政治局面和良好的经济环境。
投资者对政治经济形势的变化往往十分敏感，他们需要一种心理上的安全感。
战争。
国内动乱，以及重大的边境冲突等政治变动，都会给国内的经济活动造成不利的影响，并导致投资者发生心理恐慌。
社会政治的长期稳定和经济的迅速发展，不仅会促进开辟新市场，吸引企业家拓展新业务，而且能使投资者产生安全和信任感，激起投资的欲望。
所以，稳定的政治局势和良好经济环境，对证券交易所的开办至关重要。
　　第二，要对股票有相当大的需求。
投资者只有对股票有所需求，才会愿意购买。
一般投资者可分为个人投资者和集团投资者，个人投资者需求量的大少，取决于他的实际收入水平，分对股票的股票市场的了解认识程度，以及对投资方式的选择等因素。
个人投资者对股票市场的形成有着很大的影响，但集团投资者对股票市场的发展也有不可忽视的力量。
因为集团往往拥有大量的资金，并且愿意购买长期股票，在股票交易中蕴藏着巨大的潜力，例如纽约交易所，尽管个人投资者的数量在不断增加，约有4000多人，但其所占的比重却逐渐减少，而集团投资者（包括公司、银行、各种基金会、保险机构等）则日益占居主导地位。
其它资本主义国家也是一样，如英国集团投资者占有的股权达77％，日本达73％。
但是，也要防止市场被集团投资者垄断，否则市场将会变得没有生气。
所以，在股票市场的建立和发展中，个人和集团对股票的需求都有同等重要的意义。
　　第三，要有足够数量的、符合上市条件的股票存在，并可以自由转让和买卖，因为股票数量的多汪对其价格的稳定有很大影响。
如果股票数量大小，会使很多的投资者追逐很少的股票，从而导致价格剧烈波动。
例如韩国、泰国、约旦的股票市场，在初创阶段至少有20家公司，每家有25％的资本额上市发行股票，以便进行交易。
在活跃的股票市场，登记上市的股票为数更多。
　　第四，要对投资者利益加以保护。
建立证券交易所，必须使投资者的利益得到保障，尤其是公司以外的投资者，更需要加以保护，以防止内部人员（主要股东、董事和经理）操纵股票，私分收益。
同时，还要为经纪人、包销人建立较高的职业标准，防止由于市场谣言等因素引起的过分投机活动。
否则，股票舞弊或诈骗的暴露，将会使 投资者失去对市场的信赖。
　　此外，开办证券交易所，还需要一支训练有素的职员队伍和一批经营股票业务的经纪人；
同时，国家在税收上对股票投资应该和其它投资方式一样，给以同等的待遇。
从世界各国的情况来看，证券交易所可以是字办字管的，也可以是民办民管的，可以是营利性的，也可以是非营利性的。
纽约证券交易所、美国证券交易所，以及日本和大多数西文国家的证券交易所，都是协会性质的。
他们从会员中产生董事会，由董事会行使管理交易所的全部权力，制订交易所章程，规定交易所成员的业务行为准则等。
这些交易所不是营利单位，也不中政府垄断企业，它们是靠优良的服务，在投资者之间和其它交易所之间展开竞争的。

参考文档