上市公司风控合规部门如何搭建！供应链金融风控系统搭建方案

一、互联网金融风控体系是如何搭建的？

从技术的角度来讲，互联网金融风控体系的搭建需要配置相应的人员，搭建技术体系，设置流程，配置规则和模型等等。
从方式方法上来讲，有直接自己搭建的，也有直接采用第三方风控体系的，这主要看平台的大小和自身的需求。
不过从目前来看，大多数的公司都选择了两者的结合，即在自建风控体系的同时，选择三方反欺诈供应商如杭州同盾科技的合作。

二、对私募基金怎样进行合规风控审查？

严格把关私募基金的开户资料。
私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。
股权投资的特点包括：1．股权投资的收益十分丰厚。
与债权投资获得投入资本若干百分点的孳息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2．股权投资伴随着高风险。
股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。
3．股权投资可以提供全方位的增值服务。
私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。
在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。
全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

三、如何构建企业法律风险防范体系

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原发布者：龙源期刊网摘要：面对计划经济体制的退去和日益复杂的市场经济环境，国有企业需要逐步改变思维模式，将法治意识运用到经济行为中，切实有效防范法律风险，这既是参与市场竞争、保持自身优势地位的需要，也是维护自身合法权益、实现国有资产保值增值的需要。
根据法律风险能够预先防范的属性，通过对法律风险进行分析识别、量化测评、关注控制、监督考核等管理环节，建立符合国有企业自身实际的法律风险防范体系，降低法律风险发生的可能性，最终实现持续稳定发展。
关键词：法律风险；
防控体系国有企业因市场优势地位及固有的计划经济思维模式，风险防控意识较淡薄，认为通过行政干预即可解决相关问题，因疏于法律风险防范，进而导致经济损失或交易机会丧失，如长虹集团与APEXDigital的“贸易欺诈案”、中国人寿在美国被投资者集体诉讼案等。
与经济风险、投资风险、自然风险等风险不同的是，法律风险是可以预先防控的，正确认识并对待法律风险，可以最大限度降低法律风险给企业带来的损失。
通过法律风险管理各环节的紧密配合及持续改进，建立符合企业自身需要的法律风险防范体系，才能使企业在危机四伏的经济战场中稳步前进。
一、企业法律风险概念根据《企业法律风险管理指南》中的定义，企业法律风险企业法律风险是指基于法

四、公司负责流程梳理和风险控制的部门是什么部门，架构是怎么样的？

一般是企管办，架构无非主任副主任，和若干专职。

五、风控和合规是每一个财富管理公司最核心的关注点，那在这方面，坤融财富是如何做的？

随着财富管理从最初的野蛮生长，走上规范化、立法化的发展轨道上来，包括国家国八条、指导意见等出台给财富管理指明的正确的发展道路，这也是坤融财富恪守的公司发展的生命线。

六、供应链金融风控系统搭建方案

我们公司就是有供应链金融风控系统搭建方案的，从供应链管理的角度，搭建平台，做到对商流、物流、资金流、信息流的控制，总结为四控：控货：物流管理系统（订单、运输、仓储、加工、库存等）；
控资金：资金管理系统（融资申请、授信、结算、放款、回款、利息计算等）；
控交易：交易系统（客户管理、合同管理、账户体系等）；
控风险：风控系统（从数据、应用、预测三方面对风险进行识别、预警和控制）。

七、如何构建规范有效的合规管理体系

我们公司是做差旅管理的，单纯以我们公司的系统来说明一下，系统技术对企业管理的方法。
差旅管理涉及的除了企业成本以外，还有人员的出差管理，例如一个员工出差，如果缺乏管理，他可以随意定中午12点的飞机过去，下午3点的飞机回来，这样一去一回就等于浪费了一天的工作时间，同时让员工懒散，所以企业在差旅中一定要制定合适的系统，方便企业统计、核算差旅的所有成本，尤其是人力成本。
尚途商旅目前可以给企业制定以下的解决方案：1、云商旅平台（C-TMS）借助云计算技术，实现海量计算能力拓展更安全、更稳定可靠的云环境强大配置能力的模块设计，2000+家以上实战验证2、信息安全保障通过权威机构的系统信息安全认证 3、系统集成方案无缝对接企业ERP、OA、HR系统、财务系统， 全面提升企业商旅管理效率另外还有全接口对接，包括：1.网站全接口对接2.APP全接口对接以及跳转式对接，包括：1.网站跳转对接2.APP-APP对接3.APP-H5对接这些都可以确保能为企业客户提供一套领先的、功能强大的TMC系统，把客户的需求打包为标准化的数据接口，通过多种模式实现和客户内部OA系统的无缝对接，以灵活满足不同类型企业的不同商旅管理流程和诉求，使企业员工从出差申请、查询产品、预定下单到报销对账整个流程快捷方便，帮助企业提升员工差旅行为的合规有序性，从而达到企业的差旅管理水平、节省企业差旅支出的目的。

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