一、机构开通新三板需要什么条件?
自然人投资者开通新三板交易权限的要求如下: 1、一类投资者(可交易基础层、创新层及精选层股票):(1)申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均200万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券),且前30个交易日中有5个交易日(含)以上日终资产不低于200万。
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
2、二类投资者(可交易创新层及精选层股票):(1)申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均150万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券),且前30个交易日中有5个交易日(含)以上日终资产不低于150万。
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
3、三类投资者(仅可交易精选层股票):(1)申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券),且前30个交易日中有5个交易日(含)以上日终资产不低于100万。
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
注:自然人投资者投资/工作/任职经历要求为(符合以下条件之一):(2)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;
(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;
(3)具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
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二、中小企业股份转让系统 创新层 啥意思
全国股转系统将所有在新三板挂牌的公司,划分为创新层和基础层两个层级,通过内部分层,可以在交易制度、发行制度、信息披露的要求等制度供给方面,进行差异化的安排,通俗的说就是将新三板公司分了等级,那些公司的条件好,规范,有发展潜力就属于创新层的感觉满意请采纳哦
三、证券质控部是新三板特有的吗?或者说他到底属于哪个部门下边的
并不是新三板特有的,你在百度上搜索一下可以发现很多投资公司都设有这个部门。
应该说是一种风险控制部门。
专门分析数据,控制风险的。
四、新三板分层设立创新层的目的是什么?
新三板分层设立创新层的目的如下:1、是新三板需要打破现有做市商的垄断地位,证监会、股转系统双双表态,令做市商扩围显露曙光;
2、是公募基金入市可期,新三板需要培育坚持价值投资和长期投资的新型公募基金;
3、是分层目标应该是三层,两层到三层的渐进式过渡会提供竞价交易制度改革基础性条件。
我想最终目的是为了转板。
五、什么是多层次资本市场,什么是一板、二板、三板、四板 ?
目前我国资本市场分为:交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场(全国中小企业股份转让系统,即新三板)、区域股权市场(四板市场)和券商柜台市场。
它们之间的多层次关系,从上到下依次是:主板为第一层,中小板和创业板为第二层,第一、第二层次属于场内市场;
新三板为第三层,区域股权市场为第四层(根据“新国九条”规定,区域股权市场将从制度上被纳入我国多层次资本市场体系),券商柜台或成为第五层,第三、四、五属于场外市场部分。
六、
参考文档
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