新三板上市需要注意什么IPO热潮下 新三板企业转板需要注意什么

一、上交所：新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题

以下为上交所发布的《新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题？》全文：《企业改制上市30问》之二十三：新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题？新三板挂牌公司IPO需要注意的特殊问题主要有：（1）做市商为国有控股证券公司的，应根据《财政部国资委证监会社保基金会关于印发〈境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法〉的通知》（财企〔2009〕94号）规定，将首次公开发行时实际发行股份数量的10%的国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。
（2）对于信托计划、契约型基金和资产管理计划等持股平台为拟上市公司股东的，在IPO审核过程中，可能会因存续期到期而造成股权变动，影响股权稳定性。
因此拟上市公司引入该类平台股东时应在考虑股权清晰和稳定性的基础上审慎决策。
（3）股东人数超过200人的新三板公司在挂牌后，如通过公开转让导致股东人数超过200人的，并不违反相关禁止性规定，可以直接申请IPO；
如通过非公开发行导致股东人数超过200人，根据《非上市公众公司监督管理办法》，在进行非公开发行时应先获得证监会核准，其合规性已在非公开发行时经过审核，可以直接申请IPO。

二、IPO热潮下 新三板企业转板需要注意什么

新三板转板的注意事项非常多，我们先看下企业IPO的流程：首次公开发行股票的审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。
企业在提交IPO申报材料后，证监会按照该审核流程层层把关。
以上这些流程每个环节都有诸多问题需要注意。
另外常见的盈利指标、主要经营业务、最近两年无重大变更、无潜在股权纠纷、完善的公司治理制度与新三板挂牌都有差异。
还有中介机构在企业IPO申请中扮演着重要的角色，承担着对拟IPO企业申报信息调查和核查确认的责任。
比如说保荐券商、会计师事务所，律师事务所，怎么去协调工作也是要注意的。
更多需要注意事项可以通过IPO通关训练营进行了解。

三、投资新三板需注意哪些事项

新三板股权投资在目前投资市场上具有明显的优势。
1.投资门槛降低个人和机构都有机会参与股权一级市场的投资中国的股民只能参与股票二级市场的投资，股权投资原本只是属于机构投资者才能参与的领域，因为股权投资至少是上千万资金才能投资的。
在国家政策引导下，大力发展多层次资本市场，新三板市场、上海股转中心市场明显降低了投资者参与的门槛，投资者几十万就有机会参与了企业原始股权投资。
2.回报潜力大在证监会把上市由审核制向注册制的转变，大力发展多层次资本市场，投资者在投资了原始股之后，有转板上市、兼并收购、协议转让等方式退出，在2-3年的时间就有机会获取几倍的溢价收益，回报潜力非常大。
3.投资方式安全(1)投资项目都是通过严格的尽职调查，通过律师事务所、会计师事务所及股权托管交易中心的严格审核，优中选优，才给优质的企业通过股份转让的方式定向增资。
(2)投资者直接成为公司的股东。
投资者投资该项目后，企业通过工商变更，投资者显示在企业的股东名册中，从法律层面上，投资者成为真正意义上企业的股东。
投资者的投资资金是非常直接的，去向是明确的，不会像在市场上的一些投资理财产品，投资者根本无法知道自己的资金的投资去向。
新三板股权投资优势有哪些?(3)投资者是作为公司的优先股股东，享受每年约定的分红。
所投企业在没有通过上市、并购、转让等溢价方式退出前，优先股东优先享受公司分红，该分红比例在投资合同中明确标出。
在约定的时间内，企业没有上市的话，在约定的时间点，比如3年后，公司大股东要原价回购优先股东的股份，在合同的中明确标出。
(5)风险可控、在严格审计后，企业所增资的额度远远小于企业净资产的总值，一般增资额不到净资产的50%，安全系数非常高。
同时公司大股东对优先股东有无限连带责任，在合同中标明。
4.投资周期短一般的风投/私募股权投资，退出时间是5-10年，而新三板股权投资，可以通过多个不同层次的资本市场去挂牌上市退出，或者兼并收购或溢价转让等方式退出，一般1-2年就有机会溢价退出，最长3年，就一定可以退出。
5.利国利民利人利己的投资投资者直接参与到企业股权的投资中，解决了中国中小企业融资难融资贵的问题，企业走上资产证券化的道路，等于装上了企业快速发展的发动机，企业实实在在的发展了壮大了，迅速的实现中国经济的转型，为国家创收，为企业创收，为民创造就业。
同时投资者也实现了自我的投资价值。

四、新三板上市需要准备什么资料？

展开全部企业申请挂牌需要提交的文件包括： 1、要求披露的文件： a.公开转让说明书（内容包括公司基本情况、公司业务、公司治理、公司财务、有关声明和附件，具体内容见附录4文件《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》）；
 b.财务报表及审计报告；
 c.法律意见书；
 d.公司章程；
 e.主办券商推荐报告；
 f.定向发行情况报告书（如有）。
 2、不要求披露的文件： a.申请挂牌公司相关文件，包括：企业法人营业执照、股东名册及股东身份证明文件等文件；
 b.主办券商相关文件，包括：主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并储蓄督导协议、尽职调查报告、内核意见等文件。

五、新三板上市需要那些条件？

新三板转板的注意事项非常多，我们先看下企业IPO的流程：首次公开发行股票的审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。
企业在提交IPO申报材料后，证监会按照该审核流程层层把关。
以上这些流程每个环节都有诸多问题需要注意。
另外常见的盈利指标、主要经营业务、最近两年无重大变更、无潜在股权纠纷、完善的公司治理制度与新三板挂牌都有差异。
还有中介机构在企业IPO申请中扮演着重要的角色，承担着对拟IPO企业申报信息调查和核查确认的责任。
比如说保荐券商、会计师事务所，律师事务所，怎么去协调工作也是要注意的。
更多需要注意事项可以通过IPO通关训练营进行了解。

六、新三板上市需要那些条件？

杭州仁劲投资为你分享新三板上市的主要四大要求： ；
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申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。
申请新三板上市流程主要包括：新三板上市流程1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。
新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
新三板上市流程 2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
新三板上市流程 3.主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。
新三板上市流程 4.通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。
中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。
证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；
若无异议，则向主办券商出具备案确认函。
希望可以帮到你望采纳。

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