新三板挂牌券商的职责有哪些！我想在新三板挂牌，需要做哪些工作呢？

一、有了解新三板的吗？证券公司做这个业务是怎么样的一个工作模式呢？主要工作内容是什么

证券公司主要辅佐企业上市（1）协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司；
（2）根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求对公司进行尽职调查；
（3）对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训，帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；
（4）帮助发行人完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向等；
（5）组织发行人和中介机构制作发行申请文件，并依法对公开发行募集文件进行全面核查，向中国证监会尽职推荐并出具发行保荐报告；
（6）组织发行人和中介机构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改；
（7）负责证券发行的主承销工作，组织承销团承销；
（8）与发行人共同组织路演、询价和定价工作；
（9）在发行人证券上市后，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等持续督导义务。

二、新三板证券是什么意思?

一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。
相对于一板市场和二板市场而言，有业界人士将场外市场称为三板市场。
三板市场的发展包括老三板市场（以下简称“老三板”）和新三板市场（以下简称“新三板”）两个阶段。
老三板即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”；
新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。
份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：1、依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
2、业务明确，具有持续经营能力；
3、公司治理机制健全，合法规范经营；
4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
5、主办券商推荐并持续督导；
6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。
法律依据：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.1条（一）依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（二）业务明确，具有持续经营能力；
（三）公司治理机制健全，合法规范经营；
（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
（五）主办券商推荐并持续督导；
（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

三、券商在新三板从事推荐业务需要具备哪些条件

四、券商在新三板从事推荐业务需要具备哪些条件

需要具备的条件是：(1) 具备证券承销与保荐业务资格。
(2) 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员。
(3) 建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度 及其他推荐业务管理制度。
(4) 全国股转系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在新三板从事推荐业务。

五、我想在新三板挂牌，需要做哪些工作呢？

首先，要召开董事会、股东大会决意挂牌上市

然后，申请股份报价转让协议

签订推荐挂牌报价券商尽职调查

主板报价商向协会报送推荐挂牌备案文件，协会备案确认

最后，披露股份报价转让说明书 ；

六、各中介机构在新三板挂牌中起到什么作用

(1)资产评估机构。
对于需要改制的企业，需要专业的证券资质的资产评估机构对公司的资产进行准确的评估，因此它是早期进入新三板辅佐公司挂牌的中介机构之一。
(2)科技咨询机构。
由于挂牌新三板的企业多为科技型企业，因此适当的时候需要科技咨询机构提供信息支持和咨询服务。
(3)会计师事务所。
在改制过程中，负责财务规范整改并提出建议等工作；
在挂牌过程中，要出具审计报告；
在后续阶段，审计后续年度的财务报告。
总之，新三板市场需要会计师事务所审计并出具相关报告，并提供咨询服务，协助主办券商完成尽职调查。
(4)律师事务所。
在企业改制过程中，律师事务所主要负责起草相关法律文件、进行法律审核和出具法律意见书；
在试点审批过程中起草《进入代办股份转让系统资格申请书》；
在推荐挂牌过程中，负责草拟《推荐挂牌转让协议》；
此外，负责后续报价转让、定向增资等过程中的相关法律事务。

七、新三板挂牌券商的职责有哪些

新三板挂牌券商的职责及工作包括：1、按照国家相关法律、法规规定协助企业进行股份制改制、成立股份有限公司，具体工作包括：(1)对企业进行尽职调查；
(2)协助企业以及会计师事务所、律师事务所等中介机构制订改制的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究；
(3)组织股份制改制工作小组；
(4)调查企业的资产状况和财务状况，对企业资产状况和财务状况中与改制要求不相符合的部分向企业提出整改的意见或建议，并协助企业以及会计师事务所解决有关财务问题；
(5)协助企业以及律师事务所解决在企业改制过程中的法律问题；
(6)编制企业股份制改制的工作时间表；
(7)协助企业及律师事务所制作、编制有关企业改制设立股份有限公司的申请文件；
(8)协助企业与政府有关主管部门沟通协调以取得股份制改制的所有批准；
(9)协助企业召开创立大会和第一届董事会第一次会议；
(10)协助企业完成有关设立股份有限公司的其他工作。
2、对企业改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作。
3、按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助企业落实相关措施。
4、协调、安排中介机构进场进行相关工作，并使其按时制作挂牌申报材料。
5、协助企业与相关的主管部门沟通，推进企业资本运作、顺利开展挂牌工作。
6、负责制作企业进行新三板挂牌申请所需材料，并为与之相关联的工作提供参考意见。
7、企业申请新三板挂牌材料的内核。
8、向全国中小企业股份转让系统递交挂牌申请的相关材料，并进行及时的反馈。
9、企业挂牌之后，主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。

八、券商对新三板上市前中的业务流程怎样叙述

券商对新三板挂牌前中业务流程，主要分为以下步骤1、股份制改造新三板市场主要以非上市股份有限公司为主，目前尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序。
根据《试点办法》的要求，拟挂牌公司需成立满两年，为保证公司业绩的连续性，拟挂牌公司应以股改基准日经审计的净资产值整体折股即由有限公司整体变更为股份公司。
2、主办券商尽职调查尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟挂牌公司进行调查，有充分理由确信公司符合试点办法规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。
主办券商针对拟挂牌公司设立专门的项目小组，至少包括注册会计师、律师和行业分析师各一名，并确定项目小组负责人。
项目小组制定项目方案，协调其他中介机构及拟挂牌公司之间的关系，跟进项目进度。
资产评估公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》、《法律意见书》等文件，根据《主办券商尽职调查工作指引》，以财务、法律和行业三个方面为中心，开展对拟挂牌公司内部控制、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项的尽职调查，发现问题，梳理问题，理顺关系，与拟挂牌公司、中介机构通力合作，彻底解决拟挂牌公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等问题，建立健全公司法人治理结构，规范公司运作，协助公司制定可行的持续发展战略，帮助企业家树立正确的上市和资本运作观念，把握企业的营利模式、市场定位、核心竞争力、可持续正常潜力等亮点并制作《股份报价转让说明书》、《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料。
3、证券公司内核这是新三板挂牌的重要环节，主办券商内核委员会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向协会推荐挂牌。
主办券商新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的《股份报价转让说明书》及《尽职调查报告》等相关备案文件进行审核，出具审核意见，关注项目小组是否已按照《尽职调查工作指引》的要求对拟推荐公司进行了勤勉尽责的尽职调查；
发现拟挂牌公司存在的仍需调查或整改的问题，提出解决思路；
同意推荐目标公司挂牌的，向协会出具《推荐报告》。

参考文档