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标志金融服务的股票趋势有哪些|证券投资基金的特征包括哪些?

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    为了客户的权益和资金上的安全,任何一家证券公司都不得超越此权限。
    目前,部分具备证券经纪人制度实施条件的证券公司已开始委托证券经纪人进行客户招揽工作。
    为了更有效地保护自身合法权益、避免矛盾纠纷和不必要的损失,投资者非常有必要对证券经纪人的执业规范加深了解。
    根据《证券经纪人管理暂行规定》以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下述部分或全部活动:1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
    2、向客户介绍证券投资的基本知识及相关业务流程;
    3、向客户介绍与证券交易有关的法律法规;
    4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
    5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
    6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
    上述限定主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段,证券公司的管理能力和证券经纪人的整体素质还不高,许多投资者缺乏完备的证券投资知识与经验。
    对证券经纪人的业务活动范围加以适当限制,既有利于保护投资者的合法权益,也能实现对证券经纪人自身的保护。
    今后,随着证券公司管理水平的逐步提升,证券经纪人队伍整体素质不断提高,可能允许证券公司根据实际需要和证券经纪人的能力、素质对其业务活动范围进行适当调整。
    在客户招揽和客户服务过程中,证券经纪人不能有以下行为:1、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
    2、 ;
    提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
    3、 ;
    与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
    4、 ;
    采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
    5、 ;
    泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
    6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
    7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
    8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
    9、以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何协议;
    10、代客户在相关合同、协议、文件上签字;
    11、在执业过程中索取或收受客户款项和财物;
    12、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传材料及有关信息;
    13、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。
    上述禁止性规定是监管部门和自律组织在总结近年来证券经纪人违法违规案例的基础上,为切实保护投资者合法权益、防范违规风险而设计,符合现阶段我国证券行业发展阶段的特点。
    投资者应提高判别能力,增强自我保护意识,自觉规避证券经纪人违规行为带来的风险。
    (供稿:上海证券)

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    四、证券投资基金的特征包括哪些?

    基金作为一种现代化的投资工具,主要具有以下三个特征:1.集合投资。
    基金是这样一种投资方式:它将零散的资金巧妙地汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值。
    基金对投资的最低限额要求不高,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量,有些基金甚至不限制投资额大小,完全按份额计算收益的分配,因此,基金可以最广泛地吸收社会闲散资金,集腋成裘,汇成规模巨大的投资资金。
    在参与证券投资时,资本越雄厚,优势越明显,而且可能享有大额投资在降低成本上的相对优势,从而获得规模效益的好处。
    2.分散风险。
    以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。
    在投资活动中,风险和收益总是并存的,因此,“不能将所有的鸡蛋都放在一个篮子里”,这是证券投资的箴言。
    但是,要实现投资资产的多样化,需要一定的资金实力,对小额投资者而言,由于资金有限,很难做到这一点,而基金则可以帮助中小投资者解决这个困难。
    基金可以凭借其雄厚的资金,在法律规定的投资范围内进行科学的组合,分散投资于多种证券,借助于资金庞大和投资者众多的公有制使每个投资者面临的投资风险变小,另一方面又利用不同的投资对象之间的互补性,达到分散投资风险的目的。
    3.专业理财。
    基金实行专家管理制度,这些专业管理人员都经过专门训练,具有丰富的证券投资和其它项目投资经验。
    他们善于利用基金与金融市场的密切联系,运用先进的技术手段分析各种信息资料,能对金融市场上各种品种的价格变动趋势作出比较正确的预测,最大限度地避免投资决策的失误,提高投资成功率。
    对于那些没有时间,或者对市场不太熟悉,没有能力专门研究投资决策的中小投资者来说,投资于基金,实际上就可以获得专家们在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势,从而尽可能地避免盲目投资带来的失败。

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    参考文档

    下载:标志金融服务的股票趋势有哪些.pdf《买到手股票多久可以卖》《股票实盘一般持多久》《股票赎回到银行卡多久》下载:标志金融服务的股票趋势有哪些.doc更多关于《标志金融服务的股票趋势有哪些》的文档...
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