美国上市公司常用的sec规则有哪些；在美国的上市公司总是要向SEC提交种种表格，有谁能介绍一下大概有几种，各有什么作用?

一、在美国的上市公司总是要向SEC提交种种表格，有谁能介绍一下大概有几种，各有什么作用?

根据1934年《证券交易法》第13条d项以及联邦证券与交易委员会（SEC）依据该项规定所制定的13D-G规章，任何人或任何“一群人”（group），如果取得任何已依《证券交易法》第12条规定向SEC登记的有价证券发行人所发行的“股本证券”(equity security) 5%以上的受益所有权(beneficial ownership ) 时，必须在持股比例达到5%后10个工作日内，向SEC填报13D表格，并且同时分送发行人及该种股本证券挂牌交易的证券交易所。
13D表格要求填具的主要内容有：（1）所取得证券的名称、种类，发行人的名称及其主要决策机构的地址；
（2）证券取得人（发盘者）的的身份及背景材料；
（3）取得证券的融资安排，如果需要贷款，则贷款人的名单；
（4）取得证券的目的，对目标公司经营发展的计划，有其是有无将目标公司合并、重组或分解的计划；
（5）发盘者持有该种证券的总额以及过去60天内买卖该种证券而订立的合同、协议，所达成的默契、关系等。
　　发行人为防御发盘者的接管威胁，可能会打算买回一部分已发行的股份（issuer repurchase ）以增加接管的难度。
为了规范此一在1934年《证券交易法》中尚属空白的问题，新增的第13条e项以及SEC制定的13D-G规章中有三项规则，专门规范股份买回的条件及需要备案或披露的信息。
　　根据《证券交易法》第14条d项及SEC依此项规定所制定的14D-1规章，任何人或一群人如以公开收购要约的方式持有任何已依第12条向SEC办理登记的有价证券发行人所发行的股本证券达5%以上的受益所有权时，必须在展开公开收购要约的同时，向SEC填报14D-1表格。
该表格除含有13D表格的内容之外，还要求披露收购要约的内容，包括收购证券的数量、价格、要约有效期、付款方式、发盘者的财务状况等。
　　1934年《证券交易法》第14条e项规定，在任何公开收购要约中，不得有“实质性不实陈述”（material misstatement ）、“误导性疏漏”(misleading omission) 或“欺骗性或操纵性行为”(fraudulent or manipulative Acts )。
SEC根据此项规定特别制定14E规章，以对信息公开作出进一步的规范。
　　1934年《证券交易法》第14条f项及SEC依据该项规定所制定的14F-1规章规定，如果目标公司因他人取得其股本证券的5%以上的情形而导致有过半数的董事发生变动，则必须及时向股东公布，要求公布的材料相当于投票权委托书征求者所必须公布的资料。
　　SEC在依据《威廉姆斯法案》的授权所制定的规章中间接规定，各种不同的公开收购要约至少必须持续20个工作日，自发盘者展开有关的宣传之日起计算；
如果发盘者对于公开收购要约中要约购买的股本证券的比例、金额或给付证券商的费用发生变更时，该项公开收购要约必须延长10个工作日，自发盘者开始向目标公司股东发出有关变化内容之日起计算

二、区块链sto是什么，如何注册美国公司做sec备案和合规法律

美国公司申请条件1.一位以上的公司董事及股东（无国际限制的自然人或法人）；
2.有效的身份证明文件（年满18岁的身份证或护照）。
注册美国公司所需材料1.确定美国公司名称（英文）；
2.提供董事及股东的身份证或护照扫描件；
3.提供董事长的英文签字；
4.确定美国公司股东股份分配比例。
注册美国公司常见类型1.股份有限公司（INC）：这是目前中国人在美国注册公司最常用的公司形式，因为不涉及双重纳税，股票可以自己私下买卖，后期可以上市，包括苹果公司、猪八戒公司都是用的INC形式；
2.有限责任公司（LLC）：中国人在美国注册公司起步做生意大多会选择注册有限责任公司，因为此类公司形式简单，但相对费用较高，报税复杂，需有社会安全码SSN。
注册美国公司流程1.公司名称查册(提交1个最满意名称，同时提交2个备选名称)；
2.签署协定(按双方协商好的条件签订协议书)；
3.交付费用；
4.签署确认书；
5.政府审批过程(八戒涉外全程跟进政府办理相关手续)；
6.公司成立完毕(回签文件备档，公司资料邮寄)。
美国公司注册完成后全套资料1.Articles of Incorporation州务卿签发的注册文件一份；
2.公司成立的会议记录；
3.州政府盖章的章程及规章细则；
4.法定会议纪录书一套；
5.公司印章（钢印、条形章）；
6.公司股票账目1份、公司股票1份；
7.美国公司法定秘书卡1份；
8.美国公司文件清单1份；
9.文件盒1个。

三、美国sec对卖空有哪些条件限制

美国证券交易委员会(SEC)推出新的卖空限制规定。
　　根据新规定，如某只股票一天内跌幅超过10%，则对该股的卖空将被限制，只有当卖空价高于全国最优出价的情况下才允许卖空。
　　此项规定将适用于所有在交易所挂牌以及在场外市场(OTC)交易的股票，卖空限制在股价回落当日和次日有效。

四、美国上市公司，Q1，Q2，Q3上报SEC是否需要审计师确认？

也许是的。

五、美股的交易规则有哪些？

一、交易代码交易代码则为上市公司英文缩写，例如：微软（microsoft）的股票交易代码为msft。
二、交易单位交易单位没有限制，以1股为单位。
三、涨跌幅度无涨跌幅度限制，原有股价涨跌单位为1/16美元，现今多改为小数点制（最低为1美分）。
四、开户手续买卖美国股票只需要开立一个证券户头，此证券户头同时拥有银行户头的功能，若您将钱存进此户头但未购买股票，券商会付给您利息，但要扣10%的税，如果想免税可选择自动转存短期基金，由券商代为操作获利。
五、交易手续费买卖美国股票的手续费，不以“交易金额”的比率计算，而以“交易笔数”为基准，而且因券商的不同而有异。
例如：在知名网络券商e*trade开户交易，每笔交易手续费为14.99~19.99美元，若在拥有中文网站并有中文客户服务的嘉信理财charles schwab交易，每笔手续费为29.95美元。
更多资料可以参考美股 *：//jinrong.kameng*/meigu/

六、请教美股市场，规则，常识。

美股很规范，交易不能违规就是

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