上市公司由国家什么部门监督证券市场监管的证券监管的法律体系

一、新三板上市有什么监管审查部门吗？

新三板上市基本流程 挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌中间需要经过一系列的环   节可以分为四个阶段  第一阶段 为决策改制阶段企业下定决心挂牌新三板并改制为股份公司  第二阶段 为材料制作阶段各中介机构制作挂牌申请文件  第三阶段 为反馈审核阶段为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段  第四阶段 为登记挂牌结算办理股份登记存管与挂牌手续

二、公司的监督机构是什么

1、每个部门的互相制约本身就是监督性质2、审计也是经济方面的监督机构3、人事是行为方面的监督机构

三、混改企业接受哪些部门的监管

证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、 行政法律。
证券市场法律法规分为三个层次；
第一层次，法律（法结尾）；
第二层次，行政法规（条例结尾）；
第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。
1999 年 7 月 1 日《中国证券法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效。
1994 年《公司法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效：有限责任公司最低注册资本额降低 至 3 万元，其中投资公司可以在 5 年内缴足；
货币出资不得低于 30%；
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 3 人；
有限责任公司监事会会议每年至少一次，股份有限公司至少6 个月一次；
上市公司董事会成员中应当有 1/3 以上的独立董事；
上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或担保超过公司资产总额的 30%的，应当由股东大会作出决议，并 2/3 以上通 过；
董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席；
公司上市条件公司股本总额降低至 3000 万元。
2004 年《基金法》。
1997 年《刑法》，2006 年修订。
2008 年《证券公司监督管理条例》：证券公司应当每年结束之日起 4 个月内报送年报；
每月 结束日起 7 个工作日内报送月报；
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%；
持有或实际控制证券公司 5%以上股权要经证监会批准；
证券公司应当有 3 名以上从业满 2 年的高级管理人员；
高级管理人员离任的进行审计，2 个月内报证监会。
2008 年《证券公司风险处置条例》允许收购人在收购完成后 12 个月每年增持不超过 2%；
对于收购人取得上市公司发 行的新股 30%的，可以向监管部门申请免于履行要约义务。
 （1）交易所交易经手费的20%；
（2）证券公司按营业收入的 0.5%-5%；
（3）申购冻结资金的利息；
（4）依法向有关责任人追偿所得和证券公司破产清算中受偿收入；
（5）捐赠；
（6）其他合法收入。
中国证券投 资者保护基金有限责任公司 2005 年 8 月成立。
2006 年《证券市场禁入规定》：□违 反法规情节严重的，对有关责任人采取 3-5 年的证券市场禁入措施；
行为恶劣的，5-10 年禁 入措施；
情节特别严重的采取终身的禁入措施。

四、证券市场监管的证券监管的法律体系

证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、 行政法律。
证券市场法律法规分为三个层次；
第一层次，法律（法结尾）；
第二层次，行政法规（条例结尾）；
第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。
1999 年 7 月 1 日《中国证券法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效。
1994 年《公司法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效：有限责任公司最低注册资本额降低 至 3 万元，其中投资公司可以在 5 年内缴足；
货币出资不得低于 30%；
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 3 人；
有限责任公司监事会会议每年至少一次，股份有限公司至少6 个月一次；
上市公司董事会成员中应当有 1/3 以上的独立董事；
上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或担保超过公司资产总额的 30%的，应当由股东大会作出决议，并 2/3 以上通 过；
董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席；
公司上市条件公司股本总额降低至 3000 万元。
2004 年《基金法》。
1997 年《刑法》，2006 年修订。
2008 年《证券公司监督管理条例》：证券公司应当每年结束之日起 4 个月内报送年报；
每月 结束日起 7 个工作日内报送月报；
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%；
持有或实际控制证券公司 5%以上股权要经证监会批准；
证券公司应当有 3 名以上从业满 2 年的高级管理人员；
高级管理人员离任的进行审计，2 个月内报证监会。
2008 年《证券公司风险处置条例》允许收购人在收购完成后 12 个月每年增持不超过 2%；
对于收购人取得上市公司发 行的新股 30%的，可以向监管部门申请免于履行要约义务。
 （1）交易所交易经手费的20%；
（2）证券公司按营业收入的 0.5%-5%；
（3）申购冻结资金的利息；
（4）依法向有关责任人追偿所得和证券公司破产清算中受偿收入；
（5）捐赠；
（6）其他合法收入。
中国证券投 资者保护基金有限责任公司 2005 年 8 月成立。
2006 年《证券市场禁入规定》：□违 反法规情节严重的，对有关责任人采取 3-5 年的证券市场禁入措施；
行为恶劣的，5-10 年禁 入措施；
情节特别严重的采取终身的禁入措施。

五、公司上市，如有虚假应投诉什么部门

一、如发现公司上市有虚假，可以投诉到证监会。
　　二、法律依据：　　国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。
　　三、证监会的定义：　　中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
　　四、证监会的职能：　　1、建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
　　2、 加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
　　3、加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
　　4、 负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；
制定证券市场发展规划和年度计划；
指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；
对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。
　　5、 统一监管证券业。

六、我国上市公司数量由哪个监管部门做出统计？

中国证监会负责

参考文档