不管用谁的账号,只要查出来是证券经纪人操作的,都是一样的结果。吊销从业资格、实施市场禁入。
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从业人员炒股被发现怎么处罚,证券从业人员炒股会被证监会抓吗?

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一、证券经纪人用亲戚帐号炒股被查出来会受何处罚?

不管用谁的账号,只要查出来是证券经纪人操作的,都是一样的结果。
吊销从业资格、实施市场禁入。

证券经纪人用亲戚帐号炒股被查出来会受何处罚?


二、如果证券从业人员开户被发现会有什么处罚

开期货现在还不查。
开了股票户只要没交易就没问题,去注销了就行,如果有交易的话轻则批评,重则炒鱿。
只要不出大事,协会不会查

如果证券从业人员开户被发现会有什么处罚


三、证券从业人员买卖股票的处罚有哪些?

取消从业资格

证券从业人员买卖股票的处罚有哪些?


四、证券从业人员炒股会被证监会抓吗?

这种情况十分普遍,你只要不用自己的身份证和登记的手机号炒股就不会被发现

证券从业人员炒股会被证监会抓吗?


五、炒股犯罪怎么处理

1997年《中华人民共和国刑法》第一百八十条原文:“证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;
情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息的范围,依照法律、行政法规的规定确定。
知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。
”《刑法修正案(七)》新增相关条款:将《刑法》第一百八十条第一款修改为:“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;
情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
”增加一款作为第四款:“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第一款的规定处罚。

炒股犯罪怎么处理


六、证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍?被查到会受何处罚?

不普遍。


查到会被取消从业资格。
最好不要帮客户操作,可以指导客户操作。


这样你的客户成长起来,口碑是最好的广告,他才会推荐身边的人来找你开户。

证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍?被查到会受何处罚?


参考文档

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陈世柳
发表于 2023-03-27 16:16

回复 比蒙:广发证券员工“代客炒股”被罚 证监会一向重视券商合规经营,分支机构作为券商与零售客户展业的一线领域,向来是监管严查的重点,从违规原因来看,相关从业人员违法代客理财、违规诱导开户、无证上岗、合规风险意识淡薄、管控缺位。

太原站
发表于 2023-03-02 05:48

回复 权氏兄弟:公务员可以炒股。正常的买卖股票和正常的证券投资,是市场经济行为,不会被禁止的。《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》中规定党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金,但必须遵守相关规定,具体有七项要求。

艾末末
发表于 2023-02-24 21:25

回复 师奶强人:1.证券公司的员工是不可以炒股的。 2.根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定。