哪些股票收到警示函！什么情况下 证监局向私募基金 出具警示函

一、证监会下发警示函是什么意思？

就是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。
中国证券监督管理委员会同义词 证监会一般指中国证券监督管理委员会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。
在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。
中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；
根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。
中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

二、新北洋遭警示的内容

“你公司应引以为戒，严格执行内幕信息知情人登记管理制度，做好内幕信息保密工作。
 ”公告表示。
以下为事件新闻原稿，供参考。
6日下午，新北洋收到来自证监会山东监管局的行政监管措施决定书，公司因为内幕信息知情人登记不完整、部分涉及内幕信息事项未登记等问题而被出具警示函。
新北洋存在的上述问题是在山东监管局进行现场检查的工作中发现的。
公告称，新北洋2021 年和2021 年年度报告内幕信息知情人仅登记签字注册会计师，未登记知悉年报信息的其他审计人员信息；
公司董事会、监事会议案及相关资料（如2021 年年度报告、利润分配方案等）通过控股股东威海北洋电气集团股份有限公司（以下简称北洋集团）人员转发至公司部分董事、监事，但公司并未将该北洋集团人员作为内幕信息知情人登记；
部分内幕信息知情人登记表无法定代表人签字。
2021 年以来，公司未对董事辞职、定期报告业绩预告或修正公告、对商誉大额计提减值准备、变更会计政策等事项进行内幕信息知情人登记。
此外，新北洋也未建立重大事项进程备忘录。
2021 年度公司启动非公开发行股票事宜，历经国资委批复、预案修订、审核通过等多个环节，公司未就该重大事项在关键时点制作重大事项进程备忘录，未对后续事项进行内幕信息知情人登记。
山东监管局认为，新北洋上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30 号）第六条、第八条和第十条的规定。
根据第十五条的规定，山东监管局对新北洋采取出具警示函的监督管理措施。
“你公司应引以为戒，严格执行内幕信息知情人登记管理制度，做好内幕信息保密工作。
 ”公告表示。

三、中国证监会出具的警示函，到底是个啥

就是上市公司有关事项犯规了，警告一下

四、风华高科多少名董事高管被出具警示函

风华高科有6名董事高管被出具警示函。
7月30日，据新浪财经报道，风华高科调涨部分产品价格，其中0402J型号调涨幅度42.28%，0603J型号调涨幅度高达72%。
7月27日风华高科股价并没有怎么下跌，基本持平，而在7月30日产品涨价的消息传出后，风华高科股价涨了超过5%。
就在7月31日，市场上还出现了一篇文章，《大鹏一日同风起 扶摇直上九万里》，分析风华高科前景喜人。
当市场下跌，各种消息传出，首先就是风华高科26日晚间的那则公告，那则公告显示，公司在财务处理上有不符合规则的地方，如果大而化之，就是公司有治理上不那么令人有信心，尽管当时市场并没有对此作出反应，或者被涨价的消息对冲，但是市场迟早做出了正确反馈。

五、深交所对其股票实行警示风险提示的情形有哪些。

连续三年报亏损，信息披露违规，等。

六、风险警示股票有哪些

风险警示板是上海证券交易所（以下简称上交所），保障上市公司退市制度的切实执行，保护投资者的合法利益，拟设立的，对被予以退市风险警示的公司及其他重大风险公司实行另板交易。
　　2013年1月4日，风险警示板正式运行，首批入板43只股票。
　　2013年1月30日，ST博元获上交所批准撤销“特别处理”，更名博元投资，成为第一只离开风险警示板的股票。
　　2013年3月29日，A股迎来史上最大市值的ST公司——*ST远洋。
*ST远洋进入风险警示板时市值高达400亿元。
　　风险警示板独立于主板，买卖该板股票需要申请开通购买风险警示板股票权限。

七、什么情况下 证监局向私募基金 出具警示函

通常有重大违规了，比如公开推介，向不合格投资者销售，拆分销售，虚假广告，信息披露失实，违法提取业绩报酬等等~老老实实按照证监会和中基协的规定走，不会有事的。

八、哪些股票收到过警示函

到年报时，继续亏损的警示到退市；
到年报时，扭亏为盈的，可申请除去退市风险警示*号。

参考文档