上证所股票非交易方式如何过户——有哪些关于证券非交易过户的法律法规？

一、办理挂牌股票非交易过户有哪些情形

根据中国结算的有关规定，以下情形可以办理挂牌股票的非交易过户。
(1) 证券协议转让过户适用范围：① 与挂牌公司收购及股东重大权益变动相关的股份转让；
② 转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
③ 外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
④ 中国证监会认定的其他情形；
⑤行政划拨。
(2)法人资格丧失所涉证券过户 适用范围：因解散、破产、合并、分立、歇业、注销等原因丧失法人资格也适用于合 伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织。
(3)适用于继承、遗赠所涉证券过户(4)离婚财产分割所涉证券过户(5)向基金会捐赠证券的过户 适用范围：作为受赠人的基金会是指依据《基金会管理条例》合法设立，并在省级或 省级以上民政部门登记的基金会（不含境外基金会代表机构）。

二、哪些证券可以办理非交易过户？？

上市流通的A股、B股、基金、债券都可办理；
未上市流通的法人转配股和职工股也可办理。

三、有哪些关于证券非交易过户的法律法规？

2022年7月1日，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）根据《证券法》，《公司法，《证券登记结算管理办法》等法律法规，部门规章的规定，以及中登公司《证券登记规则》和上海证券交易所，深圳证券交易所，中登公司联合发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》等有关业务规则，制定了《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承，赠与，依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形）》.其中第二条明确规定登记在本公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额），权证等证券，因发生证券继承，赠与，依法进行的财产分割，法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记.中登公司以上述实施细则规定了因离婚，继承涉及的证券过户登记可以适用非证券交易过户的方式.2022年1月4日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发布了关于证券非交易过户业务指南的修订通知，对证券非交易过户的政策法规和业务规则进行了最新的修订（以下简称业务指南），其中对于因继承引发的证券非交易过户业务，增加了遗赠部分，而离婚财产分割仍然还是属于证券非交易过户业务的一种.证券非交易业务的业务流程1.继承所涉证券过户该业务指南的第五章第十六条至第十七条详细规定了因继承原因申请证券非交易过户时需要提交的证明文件及应当注意的问题.其中办理该项业务最重要的文件即能够说明遗产归属的法律文书，这些文书主要包括继承公证书，经公证的遗赠抚养协议，已生效的法院调解书，判决书.而关于继承公证书.除了要求必须符合《继承法》，《婚姻法》等法律法规的规定以外，还需要注意所过户的证券是否存在夫妻共财产分割的问题，放弃继承后再次申请赠与的非交易过户问题以及未成年继承人的说明问题.这些都是在通过继承公证的方式办理非交易过户时必须关注的问题，否则可能直接影响了相关业务的顺利办理.2.离婚财产分割所涉证券过户该业务指南的第六章第十八条详细规定了因继承原因申请证券非交易过户时需要提交的证明文件.根据我国《婚姻法》第三十一、三十二条的规定，男女双方自愿离婚的，可以到婚姻登记机关申请离婚，即通过民政局办法离婚证的方式解除婚姻关系.而男女一方要求离婚的，可由有关部门进行调解或直接向人民法院提出离婚诉讼，即通过法院出具调解书，判决书的方式解除婚姻关系.因此，通过不同途径办理的离婚手续，其获得的法律文件也不同.在申请证券非交易过户时，应特别注意两种不同方式所需要提交的文件.其中特别需要提请读者注意的是，通过民政局办理离婚的申请人，其不但需要提交离婚证，最重要的是要提交经公证的离婚财产分割协议.另外，如果是通过法院出具调解书，判决书的方式离婚的，则离婚判决书，调解书必须说明股票分割的情况，否则还是要提供公证书.而根据笔者实际的操作经验，公证处一般不对直接对离婚协议书出具公证书，而是基于因离婚而涉及的财产分割内容进行公证，一般公证的文件为《财产分割协议》.

四、小非股票非交易过户程序

证券类财产发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。
沪市证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金账户、证券账户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户手续。
对于深市证券的非交易过户手续的办理，目前还需要到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。
对流通股的非交易过户手续，中国结算深圳分公司只受理流通股遗产继承、职工股赠与两种。

五、证券非交易过户与交易过户有何不同？

（1）交易过户由电脑系统自动更新。
实行T＋1交收制度。
　　（2）非交易过户。
办理非交易过户时，受让人须向其指定交易的证券经营机构提出非交易过户申请，出示本人身份证和有关证明文书。
证券经营机构审核无误后，将申请过户文件及有关证明发送登记结算机构。
登记结算机构收到上述申请及文书证明后，若审核无误，即填制过户单，办理非交易过户，并于下一营业日将执行结果告知申请人。
　　（3）股票账户挂失是指定交易所属证券营业部负责办理该投资者的证券挂失。
程序如下：　　①认真审查投资者的本人身份证（如身份证同时遗失，须提供户籍管辖的公安派出所出具的身份证遗失证明，并贴本人近期证件照加盖公章）；
　　②证券营业部在受理挂失后，须立即将该证券账户所有的证券予以冻结；
　　③在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续；
　　④证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于当日闭市前将变更情况传送上海证券中央登记结算公司用于变更登记；
　　⑤证券营业部可办理投资者撤销挂失申请，但已办理证券转户手续的证券账户不能撤销挂失；
　　⑥证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费；
⑦对证券营业部申报挂失的证券账户，上海证券中央登记结算公司将把挂失账户内的全部证券权益一次性变更登记到转入方的账户。

六、上海证券交易所双方过户需要什么条件

（1）交易过户由电脑系统自动更新。
实行T＋1交收制度。
　　（2）非交易过户。
办理非交易过户时，受让人须向其指定交易的证券经营机构提出非交易过户申请，出示本人身份证和有关证明文书。
证券经营机构审核无误后，将申请过户文件及有关证明发送登记结算机构。
登记结算机构收到上述申请及文书证明后，若审核无误，即填制过户单，办理非交易过户，并于下一营业日将执行结果告知申请人。
　　（3）股票账户挂失是指定交易所属证券营业部负责办理该投资者的证券挂失。
程序如下：　　①认真审查投资者的本人身份证（如身份证同时遗失，须提供户籍管辖的公安派出所出具的身份证遗失证明，并贴本人近期证件照加盖公章）；
　　②证券营业部在受理挂失后，须立即将该证券账户所有的证券予以冻结；
　　③在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续；
　　④证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于当日闭市前将变更情况传送上海证券中央登记结算公司用于变更登记；
　　⑤证券营业部可办理投资者撤销挂失申请，但已办理证券转户手续的证券账户不能撤销挂失；
　　⑥证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费；
⑦对证券营业部申报挂失的证券账户，上海证券中央登记结算公司将把挂失账户内的全部证券权益一次性变更登记到转入方的账户。

七、中国结算办理港股通股票非交易过户业务的流程是怎样的？

中国结算办理港股通股票非交易过户业务的流程如下：1.中国结算对港股通投资者提交的非交易过户申请材料进行审核2.审核通过的，按非交易过户的相关收费标准计算并收取过户所产生的印花税和过户费3.中国结算将报税材料邮寄至香港结算，并将印花税税款交至香港结算；
由香港结算转交至香港税务局并在成交单据贴印花后，邮寄至中国结算4.中国结算收到相关通知和材料后办理股份过户，并将成交单据寄送给投资者提示投资者注意：1.因要向香港印花税署缴付印花税，非交易过户的办理周期至少需要八个港股通交易日，投资者须注意其中可能带来的股价波动、司法冻结等风险2.就法人资格丧失或继承遗产事宜，在符合香港法例的要求下，可申请豁免缴付印花税。
如需申请豁免的，中国结算将豁免材料代为邮寄至香港结算，由香港结算转交至香港印花税署，香港印花税署审核通过的，可豁免缴付印花税

八、证券非交易过户与交易过户有何不同？

证券交易过户通过证券交易所的交易系统按照场内竞价原则进行，任何具有交易资格的投资人均可以参与证券交易。
证券非交易过户申请不进入交易系统，而是直接通过证券登记结算公司办理；
目前上海证券品种只有遗产继承和司法判决通过证券公司代理办理，深圳证券品种只有遗产继承通过证券公司办理，其他类别的非交易过户由证券登记结算公司直接办理。
证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
2022年2月，《最高人民法院最高人民检察院关于执行<；
中华人民共和国刑法>；
确定罪名的补充规定（七）》规定了欺诈发行证券罪（取消欺诈发行股票、债券罪罪名）罪名。
证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。
它是权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象，是投资者投资财产符号化的一种社会现象，是社会信用发达的一种标志和结果。
证券必须与某种特定的表现形式相联系。
在证券的发展过程中，最早表彰证券权利的基本方式是纸张，在专用的纸单上借助文字或图形来表示特定化的权利。
因此证券也被称为“书据”、“书证”。
但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，其所持有的证券数量或者证券权利均相应地记载于投资者账户中。
“证券有纸化”向“证券无纸化”的发展过程，揭示了现代证券概念与传统证券概念的巨大差异。

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