如何让客户新三板上市；如何电话邀约陌生客户参加投融资或新三板上市峰会

一、散户如何投资新三板？

新三板是一个充满了机遇和挑战的市场，是一个不像散户的散户市场，新三板中的散户虽然号称“散户”，但是由于高门槛的限制，都是一些实实在在能拿出100万以上资金的人。
下面板易网就给大家说说散户如何投资新三板？一、散户如何投资新三板？1、直接参与方式散户要在新三板开户需具备以下条件：(1)散户需要有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
(2)散户本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元以上。
证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
2、间接参与方式券商自营资金、资管产品和公募基金产品可以投资新三板。
投资者借助金融机构发行的理财产品，便可曲线投资新三板。
二、散户投资新三板主要注意什么？新三板投资的本质就是股权投资，投资的是企业未来的发展，投资期限会比较长，所以散户在投资的时候需要注意很多，下面板易网就给大家说说散户投资新三板主要注意什么?1、看企业经营情况购股者要了解发售企业的生产经营现状，如销售收入、销售税金、利润总额等。
2、看承销商资质购股者要了解承销商是否有授权经销该原始股的资格，一般有国家授权承销原始股的机构所承销的原始股的标的都是经过周密的调研后才进行销售该原始股的。
3、看企业负债情况要看发售股票企业负债的额度，如企业资产总额、负债总额、资产净值等。
4、看预测股利要看预测分红的股利，股利越高说明资金使用效果越好。
在选择购买股票时，股利高的是优先选择的对象，低的应当慎重购买。
5、看溢价比例要看溢价发售的比例。
企业发售股票大多采取溢价发售的办法。
溢价发售的比例越小，购股者的风险性越小，溢价发售的比例越大，给购股者造成的风险性就越大。

二、如何电话邀约陌生客户参加投融资或新三板上市峰会

可以去工商局买一份企业信息然后一个一个打电话过去约或者是上市峰会主办单位和金融办联系一下由金融办协助发通知或者是跟工业园区合作在高新区之类的地方举办融资峰会

三、投资新三板，作为客户如何有效实现盈利

新三板股权投资所带来的投资收益可分为三大块：1、拟上新三板企业的股权投资，成为股东，你有权利每年都有固定分红；
2、股票溢价收入；
现在新三板的企业股权投资的市盈率是10倍左右，可以说今后做市交易之后是稳赚不赔的。
3、转板收入；
有机会获得之前基础上的4~5倍的收益；
赚取新三板上市后的溢价，加入购买原始股的时候是3元，上市挂牌后涨到5，6元或者更高即可赚取差价。
或者企业没上市，则企业进行回购。

四、怎么做新三板？

个人投资者参与新三板：1)直接参与方式需具备以下条件：a. 投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元以上。
证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
b. 具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
而机构投资者要想参与挂牌公司转让，则必须是注册资本500万元以上的法人机构；
或是实缴出资总额500万元以上的合伙企业。
2)间接参与方式券商自营资金、资管产品和公募基金产品可以投资新三板。
投资者借助金融机构发行的理财产品，便可曲线投资新三板。
直接投资参与流程1)开户：需开立非上市股份有限公司股份转让账户。
主办券商属下营业网点均可办理开户事项。
2)委托：股份报价转让的委托分为报价委托和成交确认委托两类。
每笔委托的股份数量应不低于3万股，但账户中某一股份余额不足3万股时可一次性报价卖出。
3)成交：实行成交确认委托配对原则，即报价系统仅对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。
4)交割：股份过户和资金交收采用逐笔结算的方式办理，股份和资金T+1日到账。

五、如何电话邀约陌生客户参加投融资或新三板上市峰会

人们印象中的新三板：交易不活跃、融资很难。
　　可是今年以来，市场情况大为改观。
数据显示，截至4月21日，新三板挂牌公司2309家，总市值突破1万亿元；
比2022年底分别增长47%、153.4%。
　　其中，77%的挂牌企业为高新技术企业。
截至3月31日，新三板投资者账户数量达到7.97万户，比2022年末增长63%。
　　今年以来的交易额已经突破600亿元。
　　市场既是有着各不相同的市场定位和服务群体的独立市场平台，又是存在相互联系的市场体系，正在拟议中的转板制度，就是这种有机联系的重要体现，但是这并不意味着多层次市场之间是小学、中学、大学的关系，新三板不是沪深交易所的预备场。

六、新三板上市要求有什么

新三板挂板的条件有哪些? ；
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 如果仅仅是挂板，量化指标只有一条：经营满两年。
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 其他要求主要是： ；
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 （1）满足主营业务明确，具有持续经营记录的条件；
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 （2）新三板挂牌公司治理结构健全，运作规范；
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 （3）新三板挂牌条件，股份发行和转让行为合法合规；
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 （4）主办券商推荐 ；
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 从本人券商的视角来说，以上都不是问题，关键是企业是否具备长远发展的潜力，以及企业家规范运营的决心。
因为在企业家的视角，新三板的要求实际上是这样的： ；
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 (1)不方便了，企业的钱是企业的，自己不能随便用了，外面的小钱包又要关的关并的并。
企业的决策虽然还是大股东说了算，但是要有决策程序，一切走程序办事了；
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 (2)税收要规范交，有的企业就没怎么交过所得税，以前的要补，都是真金白银的掏出去；
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 (3)公司的报表和经营情况都对外展示了，竞争对手、客户和供应商都能看到了，难免会让人尴尬甚至吵起来；
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 因此，三板的代价不是那百把万的中介机构直接费用，而是上面这些。
我们希望企业能够真正考虑以上三个要求是否都能做到。
详情请看：  ；
20分钟帮你弄懂什么叫新三板*：//sanban.baichouhui*/essay/detail/id-135

七、怎样去开发新三板客户

人们印象中的新三板：交易不活跃、融资很难。
　　可是今年以来，市场情况大为改观。
数据显示，截至4月21日，新三板挂牌公司2309家，总市值突破1万亿元；
比2022年底分别增长47%、153.4%。
　　其中，77%的挂牌企业为高新技术企业。
截至3月31日，新三板投资者账户数量达到7.97万户，比2022年末增长63%。
　　今年以来的交易额已经突破600亿元。
　　市场既是有着各不相同的市场定位和服务群体的独立市场平台，又是存在相互联系的市场体系，正在拟议中的转板制度，就是这种有机联系的重要体现，但是这并不意味着多层次市场之间是小学、中学、大学的关系，新三板不是沪深交易所的预备场。

八、怎么投资新三板

(一)个人新三板开户条件1.需要2年以上证券投资经验(以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点)，或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。
证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
(二)机构新三板开户条件1.注册资本500万元人民币以上的法人机构；
  2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
相比于主板、中小板以及创业板，门槛可是高多了。
决定了在目前的门槛下，一般只有专业投资者参与这个市场，因而活跃度是相对较低的。
而三板的交易方式主要有以下两种，外加一种计划正在推出：(1) 协议转让相对比较随意，可以挂单让别人点击成交，也可以预设一个倒手暗号，双方的成交额、暗号、价格必须完全相同，买卖方向相反才能成交。
外加不设涨跌幅限制，因而价格变动很剧烈。
通常来讲新三板协议转让的流动性较差，绝大部分公司挂板至今没有成交过。
(2) 做市转让简单介绍一下做市商的概念，做市商实际上类似于批发商，从做市公司处获得库存股，然后当投资者需要买卖股票时，投资者间不直接成交，而是通过做市商作为对手方，要是在报价区间就有成交义务。
因此做市商为新三板提供了流动性，股权相比协议转让来说流动性更好。
(3) 竞价交易目前还未推出，初步打算和主板、创业板市场使用一样的竞价交易方式，除了一些诸如投资准入之类的门槛，大体上将会和主板市场差不多，同时我们预期竞价交易的公司将会推出一个专门的交易层次，门槛也会相比上两种更为宽松一些，当然相应地，在竞价交易层次上的公司也会最为优秀。
新三板如何投资交易？  1.投资者办理新三板开户须持有效身份证明文件及深圳股东账户，没有深圳股东账户的须先开设后再办理新三板开户手续。
2.投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，并抄录挂牌公司股

九、如何开通新三板股权交易的权限？

需要开通新三板交易权限后才可以交易。
自然人投资者开通新三板交易权限的要求如下： 1、一类投资者（可交易基础层、创新层及精选层股票）：（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于200万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
2、二类投资者（可交易创新层及精选层股票）：（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均150万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于150万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
 3、三类投资者（仅可交易精选层股票）：（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于100万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
 注：自然人投资者投资/工作/任职经历要求为（符合以下条件之一）：（1）具有2年以上证券、基金、期货投资经历；
（2）具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历；
（3）具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
（属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票 发行与交易） 2022年12月27日之前已开通新三板合格投资者权限的投资者，无需做任何操作，默认具备“一类投资者”权限。

参考文档