上市公司涉嫌内幕交易如何查处——涉嫌虚假交易，我该怎么办

一、假如上市公司有一笔来历不明的钱，证监会会如何处理

假如上市公司有一笔来历不明的钱，证监会会如何处理：那就不是证监会处理的问题，而是公安局处理的问题。
如果数额特别巨大，涉及犯罪，高管坐牢的可能性都有。

二、涉嫌虚假交易，我该怎么办

是不是在淘宝上虚假交易违规了？如果是，具体如下：1.对于删除店铺评分、删除评价及评论、删除销量、扣分等违规处理，先申诉后处罚；
对于违规交易的订单，淘宝会根据违规利益所得，删除虚假交易产生的商品销量、店铺评分、信用积分、商品评论；
如果是情节特别严重的，将下架店铺内所有商品。
2.对于虚假交易商品，只做单一商品降权，取消了全店商品搜索降权的处罚措施。
淘宝对涉嫌虚假交易的商品，给予30天的单个商品淘宝网搜索降权。
如某商品发生多次虚假交易的，搜索降权时间滚动计算。
3.淘宝将提供给商家违规自我纠正工具，便于非恶意商家对经营过程中虚假交易行为的自查自纠。
4.虚假交易新的规则同样适用于天猫吗新的虚假交易规则从2022年 4月 10 日生效。
5.卖家若被判定为虚假交易，在商家中心-体检中心-我的处罚里提交相应凭证进行申诉。

三、证监会2022年上半年立案调查信披违法违规案件有多少？

7月20日证监会例行发布会上发言人高莉介绍，今年以来，证监会稽查部门按照依法全面从严监管的工作方针，坚持“精准立案、精准查处、精准打击”的原则，始终把虚假记载、重大遗漏、误导性陈述等各类信息披露违法违规作为稽查执法的重点。
上半年，证监会立案调查信息披露违法违规案件39件，同比增长50%；
办结17件，其中查实16件，成案率94%。
上半年在办信息披露违法违规案件主要表现为：一是虚构购销业务、滥用会计准则实施财务造假。
部分发行人、上市公司为骗取发行核准、实现重组业绩承诺或避免退市风险警示，通过虚构业务及销售回款等方式虚增公司收入利润，或者通过提前确认收益、少计减值准备、跨期调整成本费用等方式虚增利润。
二是利用违规担保、资金占用等多种手段损害上市公司利益。
个别上市公司大股东、实际控制人通过家族关联企业长期占用上市公司资金，以上市公司名义向他人借款或以上市公司存款为质押向银行贷款，严重损害上市公司及中小股东利益。
三是未依法履行重大事项等信息披露义务。
从已经查实的重大遗漏、误导性陈述11起案件看，既有未披露重大合同、关联交易、重大诉讼等重大事项，也有未按期披露定期报告，还有未经核实发布行业数据引发股价异动。
四是随着污染防治攻坚战的部署推进，上市公司因环境违法信息披露不实的案件不断增加，上半年新增4起环保信息披露不实案件。
有的未及时披露子公司主要负责人涉嫌污染环境犯罪信息；
有的持续多年受到环保部门行政处罚，未在定期报告中披露。
高莉介绍，上半年在办信息披露违法案件呈现以下特点：一是财务造假手法隐蔽复杂。
有的上市公司连续多年将生产废料循环入库虚增库存，实现少计成本、虚增利润。
有的公司利用行业特点，通过出售商品再购回或退货商品不进行退货处理等方式虚增收入和利润。
二是涉案领域涉及公司债等业务。
一些非上市企业、上市公司在发行公司债过程中涉嫌财务造假、未披露重大事项。
有的向交易所报备发行文件中含有虚假财务数据；
有的隐瞒重大担保事项，擅自改变资金用途。
三是多种违法行为交织。
信息披露违法违规的背后，往往隐藏着不法关联交易、违规资金占用、恶性利益输送等严重违法的线索。
有的利用信息披露实施内幕交易、操纵市场；
有的长期侵占上市公司资金；
有的不披露一致行动关系，回避要约收购义务。
四是不少案件违法手段恶劣，情节特别严重，涉嫌刑事犯罪。
有的持续多年实施财务造假且金额巨大，有的还涉嫌背信损害上市公司利益等多项违法犯罪。
高莉表示，按照中介机构勤勉尽责与上市公司信息披露同步关注的工作原则，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律师事务所1家。
这些案件主要涉及相关机构在提供证券服务时未勤勉尽责，表现为不遵守相关业务规则，未保持应有的职业审慎，尽调程序流于形式或存在重大缺陷等，个别机构的从业人员甚至参与合谋造假。
下一步，证监会将抓紧做好在办信息披露违法案件的调查和处罚工作，及时向社会公布处理结果。
高莉强调，在前期召开的稽查案件线索工作会议上，进一步明确突出信息披露违法案件作为线索筛查和分析的重点，要求绝不放过任何可疑线索，发现一起，立案一起，坚决查办市场关切、影响恶劣的重大财务造假、信息披露违法违规案件，始终对中介机构违法违规保持高压态势，切实增强执法威慑，提高违法成本，有力督促各类信息披露义务主体归位尽责，不断夯实市场稳定运行基础。
来源：新华网

四、对发生内幕交易的违法行为有哪些处罚规定？

内幕交易惩处主要包括要求违法行为人承担行政、民事及刑事责任。
　　行政责任规定于《证券法》第二百零二条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕消息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当归对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
　　民事责任规定于《证券法》第七十六条，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
　　刑事责任规定于《刑法修正案（七）》及最高检察院和公安部联合发布的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；
情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
内幕交易的立案追诉标准为：（1）证券交易成交额累计在五十万元以上的；
（2）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的；
（3）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；
（4）多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；
（5）其他情节严重的情形。

五、内幕交易，泄露内幕信息罪__该怎么处理

利用内幕消息买卖的证券称为非法证券，被发现会依法处理这些证券，并没收非法所得的证券，以非法所得的处以1到5倍的罚款。
违法所得的不足3万的，处3万以上60万以下的罚款。
单位从事内幕交易的，要对直接的负责人和其他直接人员给予警告，并处3万以上30万以下罚款。
证券监管机构人员利用内幕消息交易的。
从重处罚。

六、企业并购：详解上市公司内幕交易，如何防范

上市公司并购重组是容易产生内幕交易的高发领域，特别是上市公司产业并购涉及的相关方较多时，内幕信息保密工作的难度较大，导致出现内幕交易的风险很高。
上市公司产业并购一旦涉及内幕交易，不仅会导致并购交易失败，相关当事人也将面临监管部门和法律的严惩，因此在筹划和实施产业并购的过程中，上市公司一定要使相关当事人充分了解内幕交易基础知识，深刻认识内幕交易的危害性，并在此基础上根据相关法律法规和指导性意见的要求建立完善的内幕信息保密和内幕信息知情人报备制度并严格执行。

七、公司内幕交易被查，对股票有什么影响

内幕交易，指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。

内幕交易是违法行为，会造成股票下跌的风险。

参考资料：*：//*dongao*/zckjs/jjf/202207/172065.shtml ；

八、如何防止内幕交易

首先藏起来，等他们要交易的时候，跳出来抓他们，这样这场交易就没办法啦！！哈哈哈~~~~

九、上市公司股东持股变动信息披露管理办法的第三章　持股变动报告书及公告

信息披露义务人依照本办法规定履行信息披露义务，应当向证券交易所提交上市公司股东持股变动报告书(以下简称持股变动报告书)。
前款义务人在提交持股变动报告书的同时，应当报送中国证监会，抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知上市公司，并做出公告。
持股变动报告书的内容与格式由中国证监会另行规定。
 信息披露义务人为多人的，可以以书面形式约定由其中一人负责统一编制持股变动报告书，但各信息披露义务人应当在持股变动报告书上签字盖章。
各信息披露义务人应当对持股变动报告书中涉及其自身的信息承担责任；
对持股变动报告书中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息，各信息披露义务人对相关部分承担连带责任。
 持股变动报告书应当载明下列事项：(一)信息披露义务人的名称、住所；
(二)上市公司名称；
(三)信息披露义务人持有、控制股份的变动情况；
(四)持股变动方式；
(五)信息披露义务人前六个月就该上市公司股份所进行的交易；
(六)中国证监会、证券交易所要求予以载明的其他事项。
 投资者持有、控制一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当按照本办法规定履行信息披露义务，在该事实发生之日起三个工作日内提交持股变动报告书。
在上述规定的期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票。
 投资者预计持有、控制一个上市公司已发行的股份超过百分之五的，应当按照本办法规定履行信息披露义务，提交持股变动报告书。
未做出公告的，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票。
 持有、控制一个上市公司已发行股份百分之五以上的信息披露义务人，持股变动每达到百分之五的，应当在该事实发生之日起三个工作日内提交持股变动报告书。
自报告义务发生之日起至做出公告后两个工作日内，信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。
 持有、控制一个上市公司已发行股份百分之五以上的信息披露义务人，预计持股变动超过该上市公司已发行股份的百分之五的，应当提交持股变动报告书。
自报告义务发生之日起至做出公告后两个工作日内，信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。
 因上市公司减少股本导致信息披露义务人持股变动出现本办法第十五条、第十六条、第十七条、第十八条规定情形的，免于提交持股变动报告书。
上市公司减少股本，应当自完成变更登记之日起两个工作日内，就因此导致的持股变动情况做出公告。
 信息披露义务人应当自股份过户登记之日起两个工作日内，就有关过户事宜做出公告。
信息披露义务人就持股变动做出公告后三十日内未完成股份过户手续的，应当立即做出公告，并说明理由；
在未完成股份过户期间，应当每隔三十日再次做出公告。
 已经公告持股变动报告的信息披露义务人，有下列情形之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内就该事实做出公告，无需停止买卖该公司股票和重新提交持股变动报告书：(一)通过证券交易所的集中竞价交易，其所持有该上市公司已发行的股份每增加或者减少百分之一的；
(二)一致行动人的成员发生变化；
(三)中国证监会、证券交易所规定的其他情形。
 信息披露义务人未按规定披露信息，涉嫌内幕交易、操纵市场或者其他欺诈行为的，由中国证监会依法查处。
因前款所述行为对信息披露义务人进行调查期间，信息披露人在被调查期间不得向相关上市公司选派董事、监事、高级管理人员。

参考文档