上市公司出现违法用地情况怎么办新大地涉嫌造假上市如何处罚

一、A公司欲公开发行股票，在申请发行过程中，发生以下事实，请判断并指出其中违法之处

违法之处：3、违法之处：1）不具备证券法律业务资格是不能上岗的；
2）因为法律文件马律师和李律师并没有审核就签字，这是欺骗行为。
4、违法之处：1）公司股票发行的价格不时由上市公司自定的；
2）股票溢价发行，不是报中国证监会备案，而是要中国证监会批准。

二、原始股解禁了会怎么样？

原始股解禁会使上市公司的流通盘变大。
并且在，解禁时有可能会有原始股的股东大量抛售原解禁股。
使股票出现价跌。
流通股多了以后盘子变的大了想要使股票价格大涨会比原来困难。
　　以前的上市公司(特别是国企)，有相当部分的法人股。
这些法人股跟流通股同股同权，但成本极低(即股价波动风险全由流通股股东承担)，惟一不便就是不能在公开市场自由买卖。
后来通过股权分置改革，实现企业所有股份自由流通买卖。
按照证监会的规定，股改后的公司原非流通股股份的出售，　　应当遵守下列规定：(一)自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或者转让；
　　(二)持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
取得流通权后的非流通股，由于受到以上流通期限和流通比例的限制，被称之为限售股。

三、我国股上市公司权存在的问题，如何改善

我国上市公司股权激励存在的问题　　1.公司内部：股权激励的实施存在缺陷　　(1)对股权激励实施的根本目的和作用认识不足，导致实施效果发生偏差　　实施股权激励的目的是为了使公司高管能够以股东的身份参与企业决策、分享利润、承担风险，从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务，起到降低公司代理成本、提升管理效率，增强公司凝聚力和市场竞争力的作用。
为此，公司的股权激励计划应从战略出发，为公司的战略和愿景的实现服务，鼓励公司高管执行长期化战略，致力于公司的长期价值创造。
但部分上市公司缺乏长远眼光，股权激励仅局限于近几年的发展，行权等待期和限售期大都定得很短，使得激励作用受限。
部分公司股权激励计划所涉及的股票总数已用尽国家规定的额度（不超过公司股本总额的10%），也就是说，公司可实施股票激励的额度已被现有的管理层全部用完，以后的管理人员不可能再搞股权激励，这种激励显然不利于公司的长远发展。
部分上市公司甚至把股权激励当作一种对高管人员的奖励，公司绩效考核达标条件设置得过低，使行权轻易实现。
多数公司的股权激励缺乏约束机制和退出机制，一些公司的高管通过股权激励，变成了千万、亿万富翁，成天密切观注股价，缺少动力去想公司该如何发展。
公司实施股权激励事与愿违，没有起到激励高管人员的作用。
　　(2)股权激励由公司经营管理层控制，对激励计划的实施缺乏有效监控　　目前，许多上市公司的真正控制者或掌握实际控制权者是公司的经营管理者，股东大会的职能弱化，国有股所有者缺位。
在这种情况下股权激励的决策往往受管理层控制，实施股权激励往往是“自己激励自己”。
为实现管理层的利益，公司降低股票激励的行权条件，甚至隐藏未来的规划和增长潜力，在设计的激励方案去除利好预期，从而轻易行权。
这种激励计划不能代表股东的真实意图，并可能被公司管理层所滥用，甚至出现管理者在制定激励计划时损害股东利益的情形。
　　另一方面，我国上市公司内部普遍缺乏有效的内部监督机制，对于公司财务核算、经营管理者业绩的评价缺乏监控，对经营管理层缺乏必要的监督和约束，公司高管“自己激励自己，自己考核自己”，导致了上市公司大量的短期行为以及控股股东之间的不正当关联交易。
公司高管为了实现自己的利益，往往会损害企业长远利益，采取短期行为，如减少长期的研发费用、提高当期利润，高价套现持有的股票。
极端的情况是，激励受益人会粉饰报表、调节利润、操纵股价。
这不仅不利于公司的长期可持续增长，甚至有可能给公司和股东利益造成损害，给投资者带来较大的市场风险。
　　（3)股权激励方案中的公司绩效考核体系不够健全　　绩效考核是实施股权激励制度的基本前提和重要内容。
目前我国上市公司业绩考核标准使用最频繁的为净资产收益率和净利润增长率，侧重于传统的业绩评价标准，财务指标体系不够全面、细致，非财务指标涉及较少。
过于简单的财务指标使股权激励的行权条件易于实现，无法全面、准确、客观地评估激励对象的工作成效，并会带来诸多负面影响，包括短期行为、高风险经营，甚至人为篡改财务结果。
　　2.公司外部：实施股权激励的环境有待改善

四、上市公司一定是法人吗?

五、什么是上市后备企业

一、 上市后备企业就是一种预备上市的企业，但是条件有些偏差，需要进行调整。
1、上市后备企业没有时间限制，条件足够才可以上市。
 2、如果过会后企业出现重大事项，就需要重新上会审核，走一遍发审会的程序。
 3、证监会目前正组织对在会企业（包括已过会）的财务专项核查，核查完了才会启动发行。
这么多企业不发有多种原因，有的企业虽然过会，但出现业绩下滑的情况，需要企业努力提高业绩！二、 上市后备企业应具备的条件1、合法存续两年的有限责任公司或股份有限公司，净资产在1500万元以上，近2年税后利润合计在500万元以上；
2、生产经营符合国家产业政策，属于国家重点支持发展的行业；
3、主业突出，在国内具有领先优势或核心技术，在本领域具有领先与发展优势；
4、基本建立法人治理结构，运作规范，最近2年内无重大违法违规行为，财务会计报告无虚假记载；
5、企业有近三年内上市挂牌的设想和计划安排。
扩展资料：一、 后备上市企业多久上市？这些公司的上市并没有明确的时间限制，只要这些公司符合上市的条件，那么就可以去申请，不久之后就能够成功上市了。
二、具体的介绍没有时间限制，如果过会后企业出现重大事项，就需要重新上会审核，走一遍发审会的程序。
证监会目前正组织对在会企业（包括已过会）的财务专项核查，核查完了才会启动发行。
这要分几个方面，首先必须完全具备上市资格，利润、财务规范、管理规范等方面，并且在后备上市期间不能有任何违纪违法的经营活动。
其次，提交证监会审核需要排队，那得看前面还有多少位，最迟也得一年时间，最晚可能得5年。
三、 上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。
上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。
四、上市公司特点（1）上市公司是股份有限公司。
股份有限公司可为不上市公司，但上市公司必须是股份有限公司；
（2）上市公司要经过政府主管部门的批准。
按照《公司法》的规定，股份有限公司要上市必须经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，未经批准，不得上市。
（3）上市公司发行的股票在证券交易所交易。
发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票。

六、新大地涉嫌造假上市如何处罚

对涉嫌造假上市的处罚分为行政处罚和刑事处罚，具体如下：一、行政处罚，分两个层面：一是，证监会对保荐机构、执业会计师和律师的个人处罚，一般为警告，罚款和限制受理其签字的业务12-36个月，直至吊销保荐人资格和对律师会计师的证券市场终身禁入；
对中介机构的处罚主要是警告，罚款和限制受理该机构的申报业务12-36个月，直至吊销该机构的证券从业资质；
二是，行业协会即律师协会和注册会计师协会的行业处罚，对个人吊销律师和会计师执业资格，对机构警告或者吊销律师或者会计师事务所的从业资质；
二、刑事处罚，对涉案人员和机构的刑事处罚（包括发行人和中介机构），如果认定其行为涉嫌造假上市并造成严重后果的，则构成证券欺诈发行罪；
 我国刑法第一百六十条规定：对【欺诈发行股票、债券罪】处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

七、成ST股票后什么时候退市

ST股票只是代表“特别处理”，仅起到一种警示作用；
临近退市才会标注*ST（退市预警），所以关注退市的话只要看*ST，具体退市流程是：股票被标记*ST后，如果财务报表出现连续3年亏损，一般下一个月就会做出退市处理（退市时间也会因股而异）。
如果一家上市公司连续出现两年亏损或者是净资产低于股票面值的时候，这只股票就会在简称之前加上ST，用来提醒投资者注意这只股票出现了风险，这只股票的涨跌幅度发生变化，每日涨跌幅不能超过5%。
在股市中，这种行为也通常被称为带帽，在题材概念中也有ST板块概念。
对于股票进行ST处理其实并不是对于上市公司的一种处罚，而仅仅是通过比较明显的标志来标明这只股票目前的客观状态以提醒投资者理性投资，如果上市公司经过两年亏损在第三年转亏为盈后，将会摘帽，改为正常的交易股票，涨跌幅恢复10%。
如果在第三年的时候公司没有实现业绩的改善还是亏损，股票的名称前将在原来ST的基础之上，再在之前加上“*”号的标志，这时候股票表示为存在退市风险。
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八、新大地涉嫌造假上市如何处罚

对涉嫌造假上市的处罚分为行政处罚和刑事处罚，具体如下：一、行政处罚，分两个层面：一是，证监会对保荐机构、执业会计师和律师的个人处罚，一般为警告，罚款和限制受理其签字的业务12-36个月，直至吊销保荐人资格和对律师会计师的证券市场终身禁入；
对中介机构的处罚主要是警告，罚款和限制受理该机构的申报业务12-36个月，直至吊销该机构的证券从业资质；
二是，行业协会即律师协会和注册会计师协会的行业处罚，对个人吊销律师和会计师执业资格，对机构警告或者吊销律师或者会计师事务所的从业资质；
二、刑事处罚，对涉案人员和机构的刑事处罚（包括发行人和中介机构），如果认定其行为涉嫌造假上市并造成严重后果的，则构成证券欺诈发行罪；
 我国刑法第一百六十条规定：对【欺诈发行股票、债券罪】处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

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