简侃美国金融业监管局（FINRA）职能作用详细介绍

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美国金融业监管局（FINRA）职能作用详细介绍：

FINRA，它全称：Financial Industry Regulatory Authority，中文译名：美国金融业监管局。

它其实是一家私人公司，是一家证券业的自律组织，但同时又是SEC承认的、合法的监管机构，监管对象主要包括超过4400家经纪公司、16多万家分公司和60多万名注册证券代表。

美国金融业监管局成立的目的，是保护所有在美国投资的个人，不论投资何种金融产品，从贷款买房到投资公司，都能得到应有的权利保护和利益保障。

FINRA的监管范围涵盖了证券业的方方面面，从注册和教育相关从业者和参与人员，制定相应的法规政策，执行相关的法律和约束，到普及教育参与投资的公众和提供交易报告和其余相关行业设备。

金融业监管局给入行的个人及企业发放执照，给他们制定行为准则、操守。检测评定他们有无违法行为。美国金融业监管局有权对触犯法律法规的企业和个人处以罚款，暂停执照甚至直接吊销其行业执照。

金融业监管局的另一大作用是投资者教育，FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具。

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