一、对证券投资咨询机构的从业人员有哪些限制性规定?
投资咨询机构的专业人员是投资人或者客户的投资顾问。
为保证证券投资咨询机构的从业人员在为投资人或者客户提供证券投资咨询服务时,能够客观、公正诚实和勤勉尽责,证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动: 1.代理委托人从事证券投资;
这一规定主要是考虑如果证券投资咨询机构的专业人员代理他人直接从事证券投资,将影响其向客户提供分析报告和操作建议的客观、公正性。
为防止此种情况的发生, 法律禁止证券投资咨询机构的专业人员代理委托人从事证券投资。
2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
虽然证券投资咨询机构的专业人员没有直接代理委托人从事证券投资,但是他与委托人事先约定,以委托人名义进行证券投资,他们共同分享证券投资收益或者共同分担证券投资损失。
由于证券投资直接关系到证券投资咨询专业人员的个人利益,这将影响到他为投资人和客户提供分析报告和操作建议的客观、公正性,因此,法律禁止此种行为。
3.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
本款规定也是考虑咨询专业人员在买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票后,其个人利益与被服务对象的利益发生直接关系,将会影响咨询专业人员为投资人和客户提供分析、预测和建议的客观和公正性,因此法律禁止此种行为。
4.法律、行政法规禁止的其他行为。
二、证券投资咨询公司可以提供股票的买卖的操作建议吗?并收取服务费用吗
证券投资咨询公司不能够提供股票的买卖和收取服务费,但是很多这类公司都在干这种事。
三、首先先问,进入证券公司,比如广发证券这种后,当证券分析师后能自己买卖股票吗? 进入的如果是投资公司
您好,根据我国相关法律法规规定,证券从业人员不可以炒股,但可以买卖基金或理财产品。
投资理财公司需确认具体类型方可判定。
四、
五、有证券投资顾问可以证券分析师吗
证券投资顾问一般是跑业务的. 就是拉一些大客户到所任职的公司进行开户交易;
代理客户炒股,分担风险与收益等等,在国外和香港把他们叫做股票经纪人,国内叫投资顾问。
证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测,并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
知道区别了吧!
六、证券投资咨询公司可以炒股吗?比较有名的证券投资咨询公司有哪些?
证券从业人员不得开立证券账户 如果你想付费得消息的话可以留联系方式邮箱或者扣
七、请教一下,投资咨询公司可以帮着咨询炒股或基金或期货?
这个还真没有明文规定可不可以。
但是想做投资,还得去正规的证券期货公司和基金公司。
如果你有足够的资金的话,可以选择期货资管业务,保本而且收益不错。
八、证券投资咨询人员不得为自己买卖股票吗
证监会禁止从业人员
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