证监会的规定是法律吗；证监会是怎样的机构？管理范围和权利是什么？

一、未勤勉尽责的行政处罚属于证监会认定的重大违法违规吗

您好，从之前的处罚案例来看，会的。
有些从业人员因严重违法违规并顶格处罚，个别中介机构被暂停承接新的业务，这些案件显示，未勤勉尽责行为，一是不遵守相关业务规则，未编制工作计划，底稿记录不完整，伪造篡改文件资料；
二是未保持应有的执业审慎，对明显异常情况未充分关注，对重大舞弊情况未及时发现；
三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范；
四是审计评估尽调程序流于形式。

二、请问证监会《关于在上市公司实行独立董事制度的指导意见》是什么性质的法律文件?其效力如何?

1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。
中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。
所以证监会应该属于省部级国家机关的执行机构，其《关于在上市公司实行独立董事制度的指导意见》应该被划入部门规章的范畴。

三、证监会对于阳光私募究竟有没有明确法律规定

新规定，要向证券基金业协会备案······   证监会《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》自2022年7月1日起，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的证券公司及其子公司资产管理业务、直接投资业务、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务等有关私募产品的备案管理、风险（统计）监测等职责划归中国证券投资基金业协会履行。

四、证券市场监管的证券监管的法律体系

证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、 行政法律。
证券市场法律法规分为三个层次；
第一层次，法律（法结尾）；
第二层次，行政法规（条例结尾）；
第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。
1999 年 7 月 1 日《中国证券法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效。
1994 年《公司法》实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效：有限责任公司最低注册资本额降低 至 3 万元，其中投资公司可以在 5 年内缴足；
货币出资不得低于 30%；
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 3 人；
有限责任公司监事会会议每年至少一次，股份有限公司至少6 个月一次；
上市公司董事会成员中应当有 1/3 以上的独立董事；
上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或担保超过公司资产总额的 30%的，应当由股东大会作出决议，并 2/3 以上通 过；
董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席；
公司上市条件公司股本总额降低至 3000 万元。
2004 年《基金法》。
1997 年《刑法》，2006 年修订。
2008 年《证券公司监督管理条例》：证券公司应当每年结束之日起 4 个月内报送年报；
每月 结束日起 7 个工作日内报送月报；
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%；
持有或实际控制证券公司 5%以上股权要经证监会批准；
证券公司应当有 3 名以上从业满 2 年的高级管理人员；
高级管理人员离任的进行审计，2 个月内报证监会。
2008 年《证券公司风险处置条例》允许收购人在收购完成后 12 个月每年增持不超过 2%；
对于收购人取得上市公司发 行的新股 30%的，可以向监管部门申请免于履行要约义务。
 （1）交易所交易经手费的20%；
（2）证券公司按营业收入的 0.5%-5%；
（3）申购冻结资金的利息；
（4）依法向有关责任人追偿所得和证券公司破产清算中受偿收入；
（5）捐赠；
（6）其他合法收入。
中国证券投 资者保护基金有限责任公司 2005 年 8 月成立。
2006 年《证券市场禁入规定》：□违 反法规情节严重的，对有关责任人采取 3-5 年的证券市场禁入措施；
行为恶劣的，5-10 年禁 入措施；
情节特别严重的采取终身的禁入措施。

五、证监会是怎样的机构？管理范围和权利是什么？

国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。
中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。
依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责： ；
（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；
起草证券期货市场的有关法律、法规；
制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。
 ；
（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。
管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。
 ；
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；
监管证券投资基金活动；
批准企业债券的上市；
监管上市国债和企业债券的交易活动。
 ；
（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；
按规定监督境内机构从事境外期货业务。
 ；
（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
 ；
（六）管理证券期货交易所；
按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；
归口管理证券业协会和期货业协会。
 ；
（一）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；
与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；
制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；
指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。
 ；
（二）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；
监管境内机构到境外设立证券机构；
监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
 ；
（三）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
 ；
（四）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；
监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。
 ；
（五）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
 ；
（六）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
 ；
（七）国务院交办的其他事项。

六、证监会明文规定炒原油是违法的吗

安全高于一切 保本圣语泰山泛亚金属交易所知道吧合法出事了 钱也很难拿回来地方的小交易平台都要慎重，大多不规范沪市和深市两个证券市场违规事件屡见不鲜 何况地方的平台

七、现行的并购重组的法律体系中证监会层次的法律法规有哪些

不会。
也就是会上委员对某些问题有疑惑，有异议，需要再一次解释，也就是会后还需反馈。
 你可能能在拿到批复后公告的独立财务顾问核查意见或者律师补充法律意见书中看到。

参考文档