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二、上海城投控股股份有限公司的股权结构

2006年3月上旬,市国资委批准了公司股改方案。
3月15日,原水股份召开股改相关股东会议,审议通过了《上海市原水股份有限公司股权分置改革方案》。
根据股权分置改革方案,公司的非流通股股东上海市城市建设投资开发总公司(以下简称“上海城投”)向A股流动股股东执行对价安排,以换取所持有的非流通股份的流通权。
同时,公司的募集法人股股东在本次股权分置改革过程中不执行对价安排也不获得对价。
上海城投为获得流通权向A股流通股股东执行对价安排,A股流通股股东每持10股A股获付2.2股,执行对价股份总数123,387,322股。
上海城投向本次方案实施股权登记日在登记结算公司登记在册的流通股股东按每10股无偿派发5份欧式认沽权证。
此外,上海城投还做出了相应的法定承诺:(1)其持有的非流通股股份自改革方案实施之日起,在十二个月内不上市交易或者转让;
(2)在上述承诺期满后,通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十。
(3)通过证券交易所挂牌交易出售的原水股份数量,每达到原水股份总数百分之一时,自该事实发生之日起两个工作日内做出公告,但公告期间无需停止出售股份。
另外,募集法人股股东遵守相关法定承诺,其持有的非流通股股份自改革方案实施之日起12个月内不上市交易或转让。
根据原水股份相关股东会议通过的股权分置改革方案,本公司向原水股份股权分置改革方案实施股权登记日在登记结算公司登记在册的流通股股东按每10股无偿派发5份认沽权证,共计280,425,731份认沽权证,以作为原水股份非流通股股东向流通股股东执行对价安排的组成部分。
根据上海证券交易所上证权字【2006】15号文同意,公司支付的280,425,731份认沽权证于2006年4月19日起在上海证券交易所挂牌交易。
认沽权证交易简称“原水CTP1”,权证交易代码为“580994”,初始行权价格为5.00元,行权比例为1:1,权证存续期间为2006年4月19日至2007年2月12日,共计300天。
2007年2月5日为公司认沽权证最后交易日,原水股份股票价格以7.11元/股收盘,权证以0.041元/份收盘。
2月6日至2月12日为权证行权日。
2月12日,证券登记结算公司上海分公司发出《权证行权结果确认函》,通知原水权证行权登记结算工作已经结束,成功行权权证数量为65328份。
全部为向创设者行权,上海城投发行的权证没有行权。

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