一、简述证券保荐制度中保荐人的职责?
保荐人在有效保荐期限内,应当履行下列职责: (一) 确认挂牌企业符合本所要求条件,并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;
(二) 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时,协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜,确认所有挂牌交易申报文件符合本规则,并向本所提交《挂牌交易保荐书》;
(三) 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定,及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;
(四) 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务,及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认;
(五) 及时回复本所的质询;
(六) 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务;
(七)协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。
(八)确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务;
(九)本所规定的其他责任。
二、什么是保荐人?
就是为一个企业上市担任担保的证券公司 一般以法人代表为保荐人
三、保荐人制度的必要性
保荐人制度能有效保护投资者。
保荐人制度加大了保荐人的责任认定(与主板上市推荐人相比),在公司上市以后的一段时期内,投资者仍可获得经过审查的披露信息,客观上得到了充分真实的信息,减小了信息披露带来的风险。
同时,保荐人有责任协助公司健全法人治理结构,尽快过渡成为一个规范运作的上市公司,这在一定程度上起到稳定市场、降低投资者投资风险的作用。
四、(股改保荐人)是做什么的?
股改保荐人其实就是对公司股改的监督和指导,换保荐人说不上是好是坏,关键还是股改怎么改
五、什么是保荐代表人?工资高吗?
这类人才目前在我国大陆地区在数量上还是很稀少的,一家公司要上市,除了要请保荐机构——券商进行上市辅导 外,还必须请他们来作保荐代表人。
保荐代表人的保荐很重要,如果没有他们最后在项目上签字,即便是保荐机构同意,公司上市也没戏;
他们工资很高,最高年薪 可达几百万;
他们很抢手,很多银行、券商都需要“抢”他们来“撑门面”;
但要想取得保荐代表人资格很难,想成为他们其中的一员必须经过“万里挑一”的严格考核。
六、什么事保荐人?
保荐人 保荐人(Sponsor) 保荐人,即企业上市的推荐人,一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。
保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限。
参考文档
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