一、为什么要引入证券发行上市保荐制度
证券发行上市保荐制度是指公司公开发行证券及证券上市时,必须由具有保荐机构资格的保荐人推荐;
保荐人应当勤勉尽责,对发行人进行充分的尽职调查;
保荐人应当督导其推荐的发行人或上市公司持续规范运作。
证券发行上市保荐包括发行保荐、上市保荐两个环节。
《证券法》第ll条规定:“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
” 《证券法》第49条规定:“申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
”
二、证券承销和保荐是什么意思
保荐就是证券发行的时候,需要有专门的保荐机构,对证券的发行和上市进行推荐。
承销就是证券发行的时候,券商和证券发行人签署协议负责销售,分为包销和代销。
三、发行保荐书和上市保荐书
无区别,一旦公开发行必然在交易所挂牌上市,如果出了什么重大问题,可能会被交易所要求退回募集资金,前段时间就出现过这种情况
四、公司上市是什么意思?有什么书籍可以增加对它的理解!
上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。
上市公司是股份有限公司的一种,这种公司到证券交易所上市交易,除了必须经过批准外,还必须符合一定的条件。
(1)上市公司是股份有限公司。
股份有限公司可为不上市公司,但上市公司必须是股份有限公司;
(2)上市公司要经过政府主管部门的批准。
按照《公司法》的规定,股份有限公司要上市必须经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准,未经批准,不得上市。
(3)上市公司发行的股票在证券交易所交易。
发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票。
公司法一书可以增加对它的理解
五、保荐人是什么意思啊?
保荐人(Sponsor),是指企业上市的推荐人。
一家企业要想在主板(上海交易所、深圳交易所)、中小板、创业板上市必须要有保荐人的推荐。
【备注:这句话和概述中的“二板市场的一种特有的”矛盾。
“二板市场”指创业板,不包括这句话中的主板等。
且《证券法》第十一条规定“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
”也就是说,这几个板都是要有保荐人的。
】保荐人职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任,保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限。
六、什么是保荐报告
在证券业,由证券公司推荐人写的,向证监会推荐公司上市的报告叫做推荐报告。
七、上市公告书是什么意思呢?
单说上市公告书是指上市公司在证券上市前;
公司设立、关联企业及关联交易;
股本结构及大股东持股情况;
发行企业概况;
股票发行与承销;
董事,对公司自身情况的简要宣传和介绍;
公司财务会计资料;
董事会上市承诺;
主要事项揭示;
上市推荐意见;
备查文件目录。
上市公告书是发行人于股票上市前,包括以下几个部分,即要览、绪言,向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件、监事及高级管理人员持股情况
八、投行部“企业四板挂牌”保荐业务说明什么意思?
四板是区域性股权交易市场,这个业务就是帮助企业在区域性股权交易市场挂牌
参考文档
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