一、考证券从业资格证的一些问题
应该是证券从业资格考试啦。
这个考试不是很难,内容都是书本上的,自己在家多看几遍书,做些题就能通过,关键是要理解课本知识。
报名没有太大的限制,只要你年满18周岁,且有高中以上学历就可以报名参加了。
考试采取网上报名的方式,登录中国证券业协会网站注册账号报名,每科报名费是70元,可在线支付或邮局汇款两种方式。
刚好这个月有场报名噢,你可以多关注下。
准考证是在考试前一周登录中国证券业协会网站自己打印出来的噢。
成绩也是在考试后的七个工作日内登录网站查询。
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二、发行与承销
证监会发布《证券发行与承销管理办法》 --------------------------------------------------------------------------------*://finance.sina*.cn 2006年09月17日 20:58 新华网 新华网北京9月17日电 (记者 江国成) 证监会17日发布《证券发行与承销管理办法》,并宣布自本月19日起施行。
这部7000余字的法规重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。
《证券发行与承销管理办法》第32条规定,首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售 和网上发行的比例。
证监会发行部负责人日前表示,根据上述管理办法,在发行大盘股时,如果公众投资者认购倍数超过一定标准,有关方面将部分网下配售给机构的股份转配给网上公众投资者,从而提高公众投资者的中签率。
这意味着中小投资者购买到热销新股的机会增加了。
这位负责人表示,上述管理办法在进行制度设计时,高度重视保护中小投资者利益,努力做到发行股票时,既要考虑一级市场的发行价格,也要稳定二级市场的交易价格;
既要向机构投资者配售股票,引入长期资金,合理确定价格,防止过度投机,又要照顾中小投资者的申购热情。
这部法规整合、完善了1996年以来的有关证券公司承销业务的规范性文件,并根据证券公司综合治理后的新情况和新要求,对证券公司的承销行为作出了规定。
此外,这部法规还加强了对发行人、证券公司、证券服务机构和投资者参与证券发行行为的监管,对各参与主体违反法律、法规等行为,设定了记入诚信档案并公布、一定期间内取消其参与相关业务的资格等监管措施和行政处罚条款。
(完)
三、证券分析师
有三个基本: 1.要具有宏观经济理论知识 并要试着学会有效收集、处理与金融市场,尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数(CPI)、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等.会对证券市场演绎何种趋势,产生什么方向的作用,其力度大小,大概提前或滞后多长时间2.具投资本领。
拥有投资学知识,对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选、论证决策 这些可以在从事之后积累起来的!3.拥有会计学、审计学和法律知识,(能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析 这些可以通过后期学)注( 对市场要始终保持冷静清晰的头脑,养成独立思考的习惯.还要广交朋友,尤其与证券市场层次较高的人广为接触,争取建立较为密切的联系,以增加高质量的信息渠道) 注的这些在你成为证券分析师或许没有多大用处 不过对你从事证券有很大帮助
四、发行与承销
五、证券公司出售股票时有哪些困难?
证券公司是从上市公司承销股票的,上市公司把股票包给证券公司来销售,不论卖不卖得出去,也无论能卖多少钱,都跟上市公司没关系。
证券公司在行情好的时候承销股票能大赚特赚,等于说上市公司把销售的风险转嫁给证券公司了,
六、监管部门将国内证券公司";直投";业务范围限定为Pre-IPO,即对拟上市公司的投资并初步设定了";投资期限不超过3
《证券公司直接投资业务试点指引》规定,申请开展直接投资业务试点的券商至少需达到以下条件:最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别;
最近12个月净资本不低于15亿元;
最近3个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在5个以上,或者股票、可转债主承销金额在100亿元以上;
具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制,能够有效控制投资风险;
对直接投资业务有充分的研究和准备,有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务;
应当设立从事直接投资业务的子公司,由子公司进行直接投资,证券公司应以自有资金对直投子公司投资,金额不超过证券公司净资本的15%。
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