中国证券业协会为了规范主办券商的行为,专门制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》,就证券公司申请成为新三板主办券商的条件和程序进行了规定。(一)取得主办券商资格的条件根据《证券公司从事代办
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中国证券业协会为了规范主办券商的行为,专门制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》,就证券公司申请成为新三板主办券商的条件和程序进行了规定。
(一)取得主办券商资格的条件根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》第七条的规定,证券公司申请业务资格,应当同时具备下列条件:1、具备相应资格。
具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;
经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上;
同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。
2、经营稳健。
最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;
经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;
最近两年内不存在重大违法、违规行为;
最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;
3、业务部门。
设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券从业资格;
具有20家以上的营业部,且布局合理;
4、具有健全的内部控制制度和风险防范机制;
5、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统;
(二)取得主办券商资格的程序根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条的规定,取得主办券商资格的程序为:1、提交文件。
申请证券公司应向中国证券业协会提交上加盖了公司公章的下列文件:(1)代办股份转让主办券商业务资格申请;
(2)证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表;
(3)证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书;
(4)《经营证券业务许可证》复印件;
(5)《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件;
(6)协会会员证书复印件;
(7)最近年度经审计的财务报告原件;
(8)公司章程;
(9)公司前十名股东情况说明;
(10)内部控制和风险控制制度说明;
(11)营业部家数和布局的说明;
(12)公司网上证券交易的情况说明;
(13)公司代办股份转让业务管理部门设置及人员配备方案;
(14)具备符合代办股份转让业务系统技术规范和标准的公司级计算机网络系统的说明;
(15)协会要求的其他文件。
2、取得预备资格。
中国证券业协会自受理申请文件之日起,对申请文件进行复核。
如中国证券业协会在20个工作日内未提出异议,则申请人自动取得从事代办股份转让主办券商业务预备资格。
3、准备工作。
取得预备资格的证券公司,应根据要求做好机构设置、人员配备、业务培训、代办股份转让专用席位申请、股份登记结算安排以及技术系统测试等准备工作。
4、取得业务资格。
申请人应逐项落实前条所列事项,完成准备工作后,向协会提交报告。
协会对申请人的准备工作进行验收,验收合格的,授予业务资格,向其颁发证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格证书。
5、公告。
中国证券业协会对获得业务资格的证券公司在协会网站进行公告。
公告后,证券公司方可开展代办股份转让业务。
从新三板现在的运行效果来看,主办券商起到了非常大的作用,有力的促进了新三板市场健康稳定的发展,随着新三板试点的扩大,主办券商发挥作用的空间将会越来越大。
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二、新三板《限售及解除限售业务指导》是哪个部门发的

第一大股东挂牌后解禁三分之一,挂牌后一年解禁三分之一,挂牌后两年解禁三分之一。
其他的股东没有限售但是股份公司成立后,所有股东股份要锁定一年。

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四、我看到很多新三板研究中心不知道哪个是国家设立的机构?

新三板只有中国有,而且新三板很多制度和机制都不是很完善,好多机构都在研究新三板。

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(2)证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表;
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(4)《经营证券业务许可证》复印件;
(5)《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件;
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六、新三板挂牌公司举行挂牌仪式要和哪个部门

企业所在的当地证监局。

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参考文档

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