证券股票风控指标是什么；股票的财务风险指示是什么

一、什么是证券投资风险？如何进行风险控制？风险哪些？控制的类型有哪些？

　证券投资风险是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益率的可能性。
证券投资风险分为两类，即经济风险与心理风险。
证券投资所要考虑的风险主要是经济风险，经济风险来源于证券发行主体的变现风险、违约风险以及证券市场的利率风险和通货膨胀风险等。

二、股票的财务风险指示是什么

08年的《证券公司风险控制指标管理办法》中，以净资本为核心的风险控制指标体系分为两个层次： 一是净资本。
根据《办法》第9条，净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
简单地讲，净资本指标是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分。
《办法》对证券公司净资本的绝对指标和相对指标进行了规定，目的就是使公司业务范围与其净资本充足水平相匹配。
（第19条、20、22、23条）。
 关于对净资本的监控就体现在大家手头上的两张表格上，《证券公司净资本计算表》、《证券公司风险控制指标监管报表》。
 二是风险资本准备。
《办法》对风险资本准备的定义：证券公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备并与净资本建立对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。
也就是说，通过风险资本准备，建立了各项业务规模与净资本水平动态挂钩的机制。

三、什么是证券投资风险？如何进行风险的控制？风险控制的类型有哪些？

实际收益和预期的收益有差异就是投资风险，控制风险，组合投资，分散风险

四、反映股票基金风险大小的指标有有哪些？

常用来反映股票基金风险大小的指标有标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。
低周转率的基金倾向于对股票的长期持有，高周转率的基金则倾向于对股票的频繁买入与卖出。

五、什么是以净资本为核心的风险控制指标体系

08年的《证券公司风险控制指标管理办法》中，以净资本为核心的风险控制指标体系分为两个层次： 一是净资本。
根据《办法》第9条，净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
简单地讲，净资本指标是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分。
《办法》对证券公司净资本的绝对指标和相对指标进行了规定，目的就是使公司业务范围与其净资本充足水平相匹配。
（第19条、20、22、23条）。
 关于对净资本的监控就体现在大家手头上的两张表格上，《证券公司净资本计算表》、《证券公司风险控制指标监管报表》。
 二是风险资本准备。
《办法》对风险资本准备的定义：证券公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备并与净资本建立对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。
也就是说，通过风险资本准备，建立了各项业务规模与净资本水平动态挂钩的机制。

六、股票的财务风险指示是什么

是指融资融券业务的，要注意把控风险，否则会被强制平仓。

七、证监会调整券商风控指标 将释放两成净资本 是什么意思

证监会日前就修订《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则向社会公开征求意见。
此次《办法》修订包括六方面内容，其中包括完善杠杆率指标，提高风险覆盖的完备性。
拟将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标，优化为一个资本杠杆率指标（核心净资本/表内外资产总额），并设定不低于8%的监管要求。
同时，将流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标由行业自律规则上升到证监会部门规章。
　　此次《办法》修订，一方面在维持总体框架不变基础上，对不适应行业发展需要的具体规则进行调整；
另一方面，结合行业发展的新形势，通过改进净资本、风险资本准备计算公式，完善杠杆率、流动性监管等指标，明确逆周期调节机制等，提升风控指标的完备性和有效性。
　　两项杠杆率指标合二为一　　此次《办法》修改内容共涉及条款 20 余条，总条款由41条改为 38条。
修订的主要内容有六个方面：一是改进净资本、风险资本准备计算公式，提升资本质量和风险计量的针对性。
将净资本区分为核心净资本和附属净资本，将金融资产的风险调整统一纳入风险资本准备计算，不再重复扣减净资本。
将按业务类型计算整体风险资本准备调整为按照市场风险、信用风险、操作风险等风险类型分别计算。
调整后的净资本和风险资本准备更符合证券公司开展综合经营的风险控制的现实需要，但其计算范围及标准已发生较大变化，指标值不具有历史可比性。
　　二是完善杠杆率指标，提高风险覆盖的完备性。
将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标，优化为一个资本杠杆率指标（核心净资本/表内外资产总额），并设定不低于8%的监管要求。
　　证监会相关部门负责人表示，“引入资本杠杆率主要是为了将证券衍生品、资产管理等表外业务纳入杠杆控制，使风险覆盖更全面、更精准。
根据测算目前行业资本杠杆率约为25%左右（相当于财务杠杆3倍左右）。
”　　三是优化流动性监控指标，强化资产负债的期限匹配。
将流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标由行业自律规则上升到我会部门规章层面。
　　　四是完善单一业务风控指标，提升指标的针对性。
调整权益类证券计算口径、将衍生品区分权益类和非权益类衍生品，合并融资类业务计算口径等。
　　五是明确逆周期调节机制，提升风险控制的有效性。
明确了证监会可根据证券公司分类监管、行业风险和市场状况，对相关指标的具体计算比例进行动态调整的原则性要求。
　　六是强化全面风险管理要求，提升风险管理水平。
要求证券公司从制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应对机制等六个方面，加强全面风险管理。
　　根据实际情况，修订后的《办法》将净资产比负债指标由不得低于20%调整至10%，优化调整后，原来的两个杠杆控制指标理应取消，鉴于目前《证券法》明确证监会应当对上述指标比例作出规定，因此拟继续保留相关指标。
但为避免与资本杠杆率指标冲突，将净资产比负债指标由不得低于20%调整至10%，未来主要通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束。
8%资本杠杆率的倒数所算出的倍数不是通常意义的财务杠杆倍数。
按资本杠杆率8%的监管标准进行测算，并结合流动性指标要求，财务杠杆率大体为6倍左右，与现行办法的要求基本相当。

八、股票的融资监控指标达到25%是什么意思

为进一步明确和完善融资融券交易监管标准，经中国证监会批准，上交所对《融资融券交易实施细则》第四十九条、第五十条进行了修改。
　　《实施细则》第四十九条修改为：单只股票的融资监控指标达到25%时，上交所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
该股票的融资监控指标降低至20%以下时，上交所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
　　根据修改后的《实施细则》，单只交易所交易基金的融资监控指标达到75%时，上交所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
该交易所交易基金的融资监控指标降低至70%以下时，上交所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
　　上述融资监控指标为“会员上报的标的证券融资余额”和“信用账户持有的标的证券市值”取较小者与标的证券流通市值的比值。
　　《实施细则》第五十条修改为：单只股票的融券余量达到该股票上市可流通量的25%时，上交所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
该股票的融券余量降低至20%以下时，上交所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
　　单只交易所交易基金的融券余量达到其上市可流通量的75%时，上交所可在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
该交易所交易基金的融券余量降至70%以下时，上交所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

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