股票证券类损失法律如何界定|滥用公司证券职权罪立案标准是怎么规定的?

一、证券法律制度的规定

【答案】B
【解析】（1）选项A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；
（2）选项C：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20％；
（3）选项D：上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责，属于法定障碍。

二、股票、债劵、基金、衍生工具的法律界定

金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。
通过预测股价、利率、汇率等未来行情走势，采用支付少量保证金或权利金签订远期合同或互换不同金融商品等交易形式的新兴金融工具　　股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。
股票可以公开上市，也可以不上市。
在股票市场上，股票也是投资和投机的对象。
　　债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，想向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
债券的本质是债的证明书，具有法律效力。
债券购买者与发行者之间是一种债券债务关系，债券发行人即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有如下特征：　　（1）偿还性。
债券一般都规定有偿还期限，发行人必须按约定条件偿还本金并支付利息。
　　（2）流通性。
债券一般都可以在流通市场上自由转换。
　　（3）安全性。
与股票相比，债券通常规定有固定的利率，与企业绩效没有直接联系，收益比较稳定，风险较小。
此外，在企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权。
　　（4）收益性。
债券的收益性主要表现在两个方面，一是投资债券可以给投资者定期或不定期地带来利息收益；
二是投资者可以利用债券价格的变动，买卖债券赚取差额。
　　基金　　作为一种投资工具，证券投资基金把众多投资人的资金汇集起来，由基金托管人(例如银行)托管，由专业的基金管理公司管理和运用，通过投资于股票和债券等证券，实现收益的目的。
　　对于个人投资者而言，倘若你有1万元打算用于投资，但其数额不足以买入一系列不同类型的股票和债券，或者你根本没有时间和精力去挑选股票和债券，购买基金是不错的选择。
例如，申购某只开放式基金，你就成为该基金的持有人，上述1万元扣除申购费后折算成一定份额的基金单位。
所有持有人的投资一起构成该基金的资产，基金管理公司的专业团队运用基金资产购买股票和债券，形成基金的投资组合。
你所持有的基金份额，就是上述投资组合的缩影。
　　专家理财是基金投资的重要特色。
基金管理公司配备的投资专家，一般都具有深厚的投资分析理论功底和丰富的实践经验，以科学的方法研究股票、债券等金融产品，组合投资，规避风险。
　　相应地，每年基金管理公司会从基金资产中提取管理费，用于支付公司的运营成本。
另一方面，基金托管人也会从基金资产中提取托管费。
此外，开放式基金持有人需要直接支付的有申购费、赎回费以及转换费。
封闭式基金持有人在进行基金单位买卖时要支付交易佣金。

三、股票委托买入价怎样确定

股市的成交原则是"价格优先、时间优先"，即较高价格买进申报优先于较低买进价格申报，较低卖出价格申报优先于较高卖出价格申报；
如果申报价格一样，则先申报者优先满足。
"价格优先、时间优先"大致可以这样理解，当投资者进行市价委托时，则时间优先的先成交，当投资者进行限价委托时，则价格有优势的先成交。
温馨提示：1、以上信息仅供参考，不作任何建议。
2、入市有风险，投资需谨慎。
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四、滥用公司证券职权罪立案标准是怎么规定的?

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；


2、金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请，违法予以批准，严重损害公众利益，或者严重扰乱金融秩序的；


3、工商管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为得逞的；


4、上级部门强令登记机关及其工作人员实施徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；


5、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。

五、有价证券的损失包括哪些

有价证券有广义与狭义两种概念，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
  商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持券者对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
  货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；
另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。
  资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定的收入请求权，它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、可转换证券等。
  资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
在日常生活中，人们通常把狭义的有价证券——资本证券直接称为有价证券乃至证券。
本书即在此种意义上使用这一概念。
我认为你这里说的是资本证券，这方面的损失主要就是其价格的波动

六、滥用管理公司证券职权罪怎么认定

根据《中华人民共和国刑法》第四百零三条规定，滥用管理公司、证券职权罪，是指国家有关主管部门的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形的应予立案；

1、工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；

2、金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请，违法予以批准，严重损害公众利益，或者严重扰乱金融秩序的；

3、工商管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为得逞的；

4、上级部门强令登记机关及其工作人员实施询私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；

5、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。

七、怎么记违反证券交易规定的法律责任

违反证券交易规定的法律责任(1)证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
(2)违反证券法的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
(3)违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
(4)违反证券法的相关规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上20万元以下的罚款。
(5)违反证券法的相关规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；
属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
(6)违反证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
证券公司为上述规定的违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的，除依照上述的规定处罚外，还应当撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格。
(7)为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反证券法的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

参考文档