一、网信证券可以做为新三板主办卷商么
中国证券业协会为了规范主办券商的行为,专门制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》,就证券公司申请成为新三板主办券商的条件和程序进行了规定。
(一)取得主办券商资格的条件根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》第七条的规定,证券公司申请业务资格,应当同时具备下列条件:1、具备相应资格。
具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;
经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上;
同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。
2、经营稳健。
最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;
经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;
最近两年内不存在重大违法、违规行为;
最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;
3、业务部门。
设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券从业资格;
具有20家以上的营业部,且布局合理;
4、具有健全的内部控制制度和风险防范机制;
5、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统;
(二)取得主办券商资格的程序根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条的规定,取得主办券商资格的程序为:1、提交文件。
申请证券公司应向中国证券业协会提交上加盖了公司公章的下列文件:(1)代办股份转让主办券商业务资格申请;
(2)证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表;
(3)证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书;
(4)《经营证券业务许可证》复印件;
(5)《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件;
(6)协会会员证书复印件;
(7)最近年度经审计的财务报告原件;
(8)公司章程;
(9)公司前十名股东情况说明;
(10)内部控制和风险控制制度说明;
(11)营业部家数和布局的说明;
(12)公司网上证券交易的情况说明;
(13)公司代办股份转让业务管理部门设置及人员配备方案;
(14)具备符合代办股份转让业务系统技术规范和标准的公司级计算机网络系统的说明;
(15)协会要求的其他文件。
2、取得预备资格。
中国证券业协会自受理申请文件之日起,对申请文件进行复核。
如中国证券业协会在20个工作日内未提出异议,则申请人自动取得从事代办股份转让主办券商业务预备资格。
3、准备工作。
取得预备资格的证券公司,应根据要求做好机构设置、人员配备、业务培训、代办股份转让专用席位申请、股份登记结算安排以及技术系统测试等准备工作。
4、取得业务资格。
申请人应逐项落实前条所列事项,完成准备工作后,向协会提交报告。
协会对申请人的准备工作进行验收,验收合格的,授予业务资格,向其颁发证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格证书。
5、公告。
中国证券业协会对获得业务资格的证券公司在协会网站进行公告。
公告后,证券公司方可开展代办股份转让业务。
从新三板现在的运行效果来看,主办券商起到了非常大的作用,有力的促进了新三板市场健康稳定的发展,随着新三板试点的扩大,主办券商发挥作用的空间将会越来越大。
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二、怎么去开股票账户?
携带本人身份证证券公司或者各大银行进行开户。
投资者需填写申请表并交纳手续费;
持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人;
承办人核查上述材料无误后,申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。
股票开户的标准费用是90元,其中上海证券账户卡40元,深圳证券账户卡50元。
不过现在大部分证券公司开户都不收钱,而且还可以找客户经理进行调整佣金。
扩展资料:股票开户监管:据介绍,为避免开户技术系统的资源浪费,中国结算将在统一账户平台中为单一投资者设置合理开户数的上限,并要求各开户代理机构严格根据投资者本人意愿为其办理开户业务,引导投资者理性开户,严禁使用违规营销等不正当竞争手段,诱导没有实际需求的投资者开立多户。
按照之前的规定,投资者如果对券商的服务不满意,必须进行转户,而这是一个相当麻烦的过程。
这对券商的要求更高了,立足于维护客户权益的券商将在长远竞争中获益,而那些有坑害客户行为的券商将受到市场的惩罚。
参考资料来源: 百科-股票帐户
三、委托天相投资理财行吗?天相业务员总是来电话,要我跟它们做股票投资,先交几万元费用,想问靠谱吗
天相投顾为基金管理公司、保险公司、投资公司、证券公司、上市公司等各类机构投资者和其他中、小投资者提供内容丰富、形式多样的专业投资顾问服务,并与其建立稳定、良好的业务关系。
公司的各类研究产品和证券投资分析系统已经覆盖国内的绝大部分基金公司和为数众多的证券公司、保险公司等各类金融机构,以及政府部门、企业实体、高等院校和研究单位等客户。
2、天相投资资质实力: 天相投资创立于2001年,具有中国证监会批准的证券投资咨询资格,是首家经中国证监会批准取得开放式证券投资基金代销业务资格的专业投资咨询机构,也是国内最具规模的专业投资咨询机构。
公司的主要业务包括证券研究、投资顾问、基金销售、财务顾问、管理咨询、证券信息咨询和专业培训。
天相投顾财务顾问部是天相投顾为企业提供财务顾问服务和管理咨询服务的专业部门,目前有专业人员多名,大部份具有硕士以上学历和五年以上证券从业经历,多名专业人员持有注册会计师、律师、评估师、中国证监会证券发行承销等执业资格。
目前已是多家上市公司或非上市公司的财务顾问。
天相投资者关系顾问部主要从事有关投资者关系的研究、倡导和实践,其主要业务包括:常年投资者关系顾问;
融资推介投资者关系顾问。
属于一级投资公司伙伴,顾问。
四、个人投资理财方式有哪些
目前,招商银行的个人投资理财方式较多:定期、国债、受托理财、基金、黄金、信托、保险等做组合投资,不同产品的投资起点不一,对应的风险级别也不相同。
建议您可以到招行网点咨询理财经理的相关建议。
五、委托天相投资理财行吗?天相业务员总是来电话,要我跟它们做股票投资,先交几万元费用,想问靠谱吗
中国证券业协会为了规范主办券商的行为,专门制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》,就证券公司申请成为新三板主办券商的条件和程序进行了规定。
(一)取得主办券商资格的条件根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》第七条的规定,证券公司申请业务资格,应当同时具备下列条件:1、具备相应资格。
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最近两年内不存在重大违法、违规行为;
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3、业务部门。
设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券从业资格;
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4、具有健全的内部控制制度和风险防范机制;
5、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统;
(二)取得主办券商资格的程序根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法》第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条的规定,取得主办券商资格的程序为:1、提交文件。
申请证券公司应向中国证券业协会提交上加盖了公司公章的下列文件:(1)代办股份转让主办券商业务资格申请;
(2)证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表;
(3)证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书;
(4)《经营证券业务许可证》复印件;
(5)《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件;
(6)协会会员证书复印件;
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(8)公司章程;
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(12)公司网上证券交易的情况说明;
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(14)具备符合代办股份转让业务系统技术规范和标准的公司级计算机网络系统的说明;
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2、取得预备资格。
中国证券业协会自受理申请文件之日起,对申请文件进行复核。
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3、准备工作。
取得预备资格的证券公司,应根据要求做好机构设置、人员配备、业务培训、代办股份转让专用席位申请、股份登记结算安排以及技术系统测试等准备工作。
4、取得业务资格。
申请人应逐项落实前条所列事项,完成准备工作后,向协会提交报告。
协会对申请人的准备工作进行验收,验收合格的,授予业务资格,向其颁发证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格证书。
5、公告。
中国证券业协会对获得业务资格的证券公司在协会网站进行公告。
公告后,证券公司方可开展代办股份转让业务。
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六、刚买了一份平安保险业务员介绍交15年每年交6000到60岁能取出24万,可是保险合同中并没有提到能
1. 这肯定不是真实的,这只是一种预期,但是这种预期也好,假设也好,都没有法律效力。
2. 本身这样的销售,就是一种误导,客户可以投诉,并且谨慎对待此种行为,以免造成未来的尴尬。
3. 请重新审视保单合同内容,并就相关问题,拨打平安客服95511,核实求证。
4. 如果没有过犹豫期,可以考虑是否退保。
5. 如果已经过了犹豫期,最好找个专业诚信的代理人,做下保单分析,个人不乐观的认为,基本上,这样的情况,都是问题保单,尴尬多多。
6. 无论怎样,如果确有误导,都可以投诉该代理人的不良行为。
7. 保单分析很重要,建议充分理解产品形态,对应需求,再决定如何处理保单利益问题。
七、57岁购买平安智盈人生万能险交了4年想退保,每年5000的怎么操作?不退的话怎样好?
你也不是我客户,缴费也不给我提成,所以我忠告啊:都57了,能上保险? 我父亲也57想上都上不了,我老娘54 脑淤血 人啊,岁数大了 哪有不得病的, 有份保障很好 别没事找事 老老实实交保费,不然你会后悔的。
万能险比较灵活,今年不想交也没关系,退保就不划算了,这年纪扣除费用所剩无几,不建议退保
八、有限合伙私募基金税后受益是什么意思
有限合伙.会员有限制.私幕基金.规定为向有限会员定向发行.特点人员少数额大.税后收益以规定期分配投资收益..早期的股市法制不全.职业股民能力强但资金数额小..后以影响力召集许多人员达成能影响某只股的资金数额.从收益提取收益金..你所说的就是早期的有限合伙形式.有下列风险.哦.你没问.后两句我真心不知道你在说什么
参考文档
下载:炒股获益怎么缴税.pdf《股票停盘复查要多久》《买到手股票多久可以卖》《股票放进去多久可以赎回》下载:炒股获益怎么缴税.doc更多关于《炒股获益怎么缴税》的文档...声明:本文来自网络,不代表【股识吧】立场,转载请注明出处:https://www.gupiaozhishiba.com/author/22337047.html