股票财务造假顶格处罚是多少…海通证券股份有限公司的违规处罚

一、海通证券股份有限公司的违规处罚

2022年9月11日下午，证监会召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案的处罚决定。
经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解；
未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。
尤其是华泰证券、海通证券、广发证券在2022年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍然顶风作案，并未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户。
海通证券被罚没款项最多，其中，被没收违法所得2865.30万元，并处以8595.90万元罚款；
公司零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰以及杭州解放路营业部副总经理汪峥、宁波百丈东路营业部总经理方贤明等多人分别受到10万元以及5万元不等的罚款。

二、上市公司财务报告舞弊的影响有哪些

我国的证券市场仍然处于一个相对初级的发展阶段，部分上市公司为谋取巨额的资本收益,或为填补报表和经营黑洞，操纵业绩，粉饰报表的财务舞弊行为比比皆是.对此，除了政府加强严格监管和相关媒体加强舆论监督之外，通过探讨如何有效识别各种类型的财务报告舞弊行为，以帮助投资者避开那些不诚信的公司和它们挖掘的财务陷阱，对于打击上市公司恶劣的造假行为,完善我国证券市场的规范化建设将会起到积极的推动作用。

三、单位负责人和会计人员通同作弊,伪造会计资料,对单位罚款多少?

四、中信国安连续七年财务造假被罚款多少？

中信国安连续七年财务造假被罚款60万元。
近日，A股上市公司中信国安的一则公告，让股民们瞠目结舌。
经过不到十个月的调查，中信国安涉嫌信披违法违规一案已由证监会调查完毕。
3月3日晚间，中信国安公告称，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。
经查明，中信国安涉嫌2009年至2022年连续七年年度报告中存在虚假记载。
对此，证监会拟决定：对中信国安责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；
对9名相关责任人给予警告，并分别处以5万元至30万元不等罚款。
扩展资料：中信国安公司简介中信国安信息产业股份有限公司是由中国中信集团公司子公司，1997年10月便已在深交所上市。
公司主营业务为信息网络基础设施业务中的有线电视网、卫星通信网的投资建设。
2022年半年报显示，中信国安的主营业务为信息及服务、房地产开发及物业管理，占营收比例分别为99.44%、0.56%。
今年1月30日，中信国安披露的《2022年度业绩预告》显示，预计2022年度亏损18.5亿元至22亿元，扣除非经常性损益后的净利润预计亏损19.4亿元至22.9亿元。
业绩变动原因是计提对河南有线电视网络集团有限公司长期股权投资减值准备14.80亿元，公司投资的联营合营公司利润下滑，同时，公司之子公司业务开展受限，亏损增加。
参考资料来源：证券之星－中信国安连续七年财务造假，同一家审计机构，竟全是标准无保留！

五、上市公司做假令股民亏损，股民可得到多少赔偿?假如：令我亏损一万元，打官司胜诉，我能得到多少赔偿？

我不会~~~但还是要微笑~~~：）

六、对财务支出弄虚作假的处罚依据？

如果是村里面的审计多数是依照地方条例，还可以参照会计准则与税法，要灵活运用，比如白条不能入账，对方狡辩就说依照实质重于形式，这个你懂了吧！

七、单位负责人和会计人员通同作弊,伪造会计资料,对单位罚款多少?

根据《中华人民共和国会计法》第四十三条规定： 伪造、变造会计凭证、会计帐簿，编制虚假财务会计报告，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    有前款行为，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府财政部门予以通报，可以对单位并处五千元以上十万元以下的罚款；
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处三千元以上五万元以下的罚款；
属于国家工作人员的，还应当由其所在单位或者有关单位依法给予撤职直至开除的行政处分；
对其中的会计人员，并由县级以上人民政府财政部门吊销会计从业资格证书。
  因此，伪造会计资料可以对单位并处五千元以上十万元以下的罚款。
   如果伪造会计资料偷税的，根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十三规定，纳税人伪造、变造、隐匿、擅自销毁账簿、记账凭证，或者在账簿上多列支出或者不列、少列收入，或者经税务机关通知申报而拒不申报或者进行虚假的纳税申报，不缴或者少缴应纳税款的，是偷税。
对纳税人偷税的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款百分之五十以上五倍以下的罚款；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
 因此，对纳税人偷税的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款百分之五十以上五倍以下的罚款。

八、虚开发票、伪造、变更罚款的上限是多少金额

对虚开发票行为的处罚一、单位和个人在领取、开具或取得普通发票及专业发票时，有下列虚开发票行为的，由主管国家（地方）税务机关发出责令限期改正通知书，限7日内改正，没收非法所得，处以10000元以下罚款。
 1、开具票物不符的；
 2、虚构经营业务活动，有虚开行为的；
 3、取得发票时要求开票单位或自行变更品名、金额等内容的

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