上市公司合规性指什么…合规三大职能是什么？

一、证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别

合规风险：　　指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、32313133353236313431303231363533e58685e5aeb931333337613264自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。
这种风险性质更严重、造成的损失也更大。
　　广泛持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。
合规风险信息应实施动态管理。
　　管理风险：　　管理风险是指管理运作过程中因信息不对称、管理不善、判断失误等影响管理的水平。
　　管理风险具体体现在构成管理体系的每个细节上，可以分为四个部分：管理者的素质、组织结构、企业文化、管理过程。
　　1、管理者的素质　　因素管理者包括单个的个人和群体的管理层。
管理者个人素质因素包括品德、知识水平和能力三方面。
管理层的素质因素主要是指管理者年龄、知识、能力的结构搭配及互补；
在中小企业发展和上升时期 管理层应偏重于中青年 创造锐意进取的气氛，对企业技术创新持积极的态度。
　　2、组织结构因素　　组织结构是指组织内部各级职务职位的权责范围、联系方式和分工协作关系的整体框架，是组织得以持续运转、完成经营管理任务的体制基础。
组织结构制度制约着组织内部人员、资金、物资、信息的流，影响着组织目标的实现。
因此，组织结构决定着技术创新的各个环节 对技术创新成败有着决定意义。
曹洲涛等从五个方面分析了组织结构对技术创新的影响。
　　（1）信息流对技术创新的影响。
　　（2）灵活性对技术创新的影响。
　　（3）开放程度对技术创新的影响。
　　（4）经验积累程度对技术创新的影响。
　　（5）组织效率对技术创新的影响。
　　3、企业文化因素　　企业文化是企业员工较长时间形成的共同价值观、信念、态度和行为准则，是一个组织持有的传统和风尚，制约着全部管理的政策和措施。
企业文化不同于组织结构的刚性影响，是以其文化对管理活动产生柔性影响。
管理的中心是对人的管理，而人是由文化塑造的受到一定文化价值观指向的主体；
因此企业文化能够通过寻找观念共同点和建立共同的价值观，强化组织成员之间合作、信任和团结，使之产生亲近感、信任感和归属感，实现文化认同和融合，使组织具有向心力和凝聚力，从而形成共同行动和齐心协力。
在中小企业技术创新管理中，这种凝聚力可以使企业集中有限资源，群策群力进行创新活动，而如果企业没有发展与其相适应的朝气蓬勃的企业文化，因循守旧，小富即安，则成为技术创新巨大障碍。
因此，中小企业在创立之日起应着力于塑造积极向上、鼓励创新的氛围。
　　4、管理过程因素　　管理过程直接影响中小企业技术创新的成败，一般有相互关联的计划、组织、领导、控制四个因素。

二、合规性评价应包括哪些内容

企业内部涉及的各专项管理，包括党群工作，实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观需要，如何卓有成效、全面、定期地开展类似合规性评价工作，还有待进一步探索。
在具体工作中，各级管理者会考虑法律法规及其他要求的贯彻落实，但是，与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比，存在明显差异，一是还没有将这种与法律法规符合性的要求，上升到一定的认识高度和管理高度，有点仅作为企业管理的“自选动作”，因人而异；
二是缺乏系统性、规范性和科学性；
三是由于法律法规及其他要求识别不够全面，难免法律风险的隐患存在，主动防范的意识不强、措施不力。
因此，在企业全面推行合规性评价工作很有必要，意义重大。
（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。
依法治国是我国建设社会主义法治国家的基本方略，党中央、国务院历来高度重视法制宣传教育，始终把这项工作作为提高全民法律素质、实施依法治国基本方略的一项基础性工作。
2022年已是法制宣传教育的第五个五年规划收官之年，即将转入第六个五年规划。
作为企业，要针对自身实际搞好普法工作，重点要把握的是学法是前提，用法是核心、是落脚点；
学用结合，才能使企业经营管理人员，既能熟悉掌握与社会主义市场经济相关的法律知识，又能熟练运用与本职工作相关的法律知识。
要提高普法的绩效，全面开展合规性评价不失为促使普法工作达到学用结合的一项具体好措施：第一，具有规范性，《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准对合规性评价提出了具体的步骤和的方法，包括识别、应用、评价、持续改进等项工作，评价内容既包括规章制度的符合性，更注重执行的有效性，环环紧扣。
据此运作，既能够与国际标准化ISO管理规范接轨，也促使学法、用法有效融合，使依法管理工作更为严谨、细致、扎实。
第二，具有系统性，包括党群工作在内的企业各专项管理全面开展合规性评价，则能够覆盖企业全方位，有效防止适用于各个管理专业活动、产品和服务的漏缺项，全面落实国家对企业的法制监管。
第三，具有协同性，合规性评价工作从单一的环境管理体系中运作，扩大推广至企业内部各个专项管理，成为管理工作的共同要求。
（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。
《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准提出的合规性评价，旨在通过核查、对比的方式，客观地分析了解自身环境管理现状与相关法律法规。

三、合规管理的概述

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。
合规管理有三层含义：第一，合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；
第二，证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；
第三，合规管理是全过程覆盖的管理活动。

四、证券交易中，证券公司的合规风险和管理风险到底区别是什么，怎么觉得这么相似？？？乱，很难记

合规风险是有关证券公司的不附合各有关规定的风险，管理风险是因内部各项管理不善而有可能发生的见险。
这样理解就容易记忆了。

五、合规三大职能是什么？

?? ??公司设合规与风控稽核部。
合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作，其主要职能为：????*协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序；
????*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；
督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况；
????*对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求；
????*组织合规检查，出具合规检查报告；
对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。
????*组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训；
对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识；
????*持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询；
????*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作；
????*组织实施反洗钱制度；
????*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；
对各部门运作及业务流程进行检查；
????*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查；
????*保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
????*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；
????*完成合规总监交办的其他事宜。

参考文档