股票发行备案文件有哪些_股票发行方案包括哪些内容?

一、证券基金备案需要审批提交材料有哪些

莫非你的项目是核准的项目？要是备案的项目是需要先备案再做环评的呀。
环评是需要委托有资质的单位做环境影响评价报告表或报告书，由环保局审批，审批通过后出具审批意见。

二、发行股票的程序有哪些？

51资金项目网专家团队为您解答：
1．发行准备



















这一阶段的主要任务是完成股票发行的基础工作、股票发行与上市的辅导、各种募股文件的准备。
首先，公司或拟设立的股份公司要制订股票发行计划，股票发行计划的内容包括股票发行的前景与可能的影响因素、发行 成本、股票种类、发行时间、发行数量、发行价格、中介机构的聘请等。
其次， 聘请中介机构并进行股票发行与上市辅导。
我国的股票发行现阶段只能采 取包销方式，因此要聘请承销商，此外还需要聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构帮助发行人准备各种法律文件。
由于我国很多企业对股份制与证券市场的了解不多，因此需要承销商对这些准备发行股票的公司或企 业进行规范化培训、辅导与监督，期限为一年。
最后，承销商、会计师事务 所、律师事务所还要给发行人准备招股说明书或配股说明书、资产评估报 告、审计报告、盈利预测审核意见、法律意见书与律师_T作报告以及辅导报告等文件或材料。




2．申请与审批
























在完成发行股票的基础工作之后，发行人要向有关部门提出发行申请，并须得到批准。
申请与审批一般要经过下述程序：①拟发行股票的发行人在获得地方政府或中央企业主管部门的同意后，向所在地的中国证监会派出机构提出公开发行股票的申请；
②中国证监会的派出机构对发行人所提交的申请报告进行审核，汇总后初步审定发行人的预选资格；
③在获得中国 证监会的核准后，发行人向证券交易所提交有关材料，提出上市申请，证券 交易所审查通过后，出具上市承诺书；
④证监会派出机构对申报材料的完整性、有效性、准确性、真实性以及合法性等方面进行全面的审查，通过后报中国证监会复审；
⑤证监会发行部对申报材料进行初审，通过后，交由证监会发行审核委员会复审，发审委以投票方式对发行人的股票发行申请进行表决，并提出审核意见；
⑥证监会发行审核委员会通过后，由中国证监会出具批准发行的有关文件，并就股票发行方案进行审核。



 3．公开发行股票




经过中国证监会核准后，发行人即可公开发行股票，步骤包括发出发售 股票的要约（招股说明书），投资者向发行人认购，发行人与承销商依据一定 的规则确认有效认购的投资者，发行人与认购者相互交付款项与交割股份。

三、首次公开发行股票申请文件目录 到底该选适用哪个？

这个逻辑推断就可以吧，如果有限责任公司改制股份公司后适用成立满三年的情况，那么成立不满三年的何时适用，因为只要上市肯定要满三年，无论是什么形态。

四、股票发行方案包括哪些内容?

股票发行方案是指股票向投资者发售的具体安排。
股票发行方案由发行人和保荐机构协商制定，经中国证监会核准后方可实施。
目前，股票发行方案主要包括下列内容：　　(1)承销方式。
承销方式有代销和包销两种。
　　(2)发行方式。
发行方式是指发行人采用什么方式，通过何种渠道或途径将证券投入市场，为扩大投资者所能接受的具体办法。
　　(3)发行数量。
包括发行总量、新股发行数量、老股转让数量。
网上、网下发行数量等。
　　(4)定价原则。
根据《证券发行承销与管理办法》(214年3月修订)的规定，发行人及其保荐机构可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。
　　(5)发行对象。
发行对象是指有资格参加股票认购的投资者，主承销商会预先公布网上、网下投资者的条件和要求。
　　(6)回拨机制。
采取网上和网下发行时，先设定不同发行方式的初始发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则适当调整网上与网下的发行数量。
　　(7)配售机制。
配售机制是指股票在投资者之间以何种方式、何种原则进行分配。
　　(8)股份锁定安排。
网上定价发行的股票，一般没有锁定期；
网下询价发行的股票，发行人、承销商与投资者可自主约定锁定期。
　　(9)发行时间。
发行方案应说明投资者申购新股的具体日程。
选择发行时间要考虑市场状况、其他证券的竞争性发行等因素。
　　(10)发行程序。
发行方案应详细说明发行程序和操作细节，如日程安排、申购上下限、申购程序、发行费用等。

五、发行股票的条件和主要程序有哪些

您好，就现阶段讲，我国企业申请发行股票需要具备下列条件：    (1)申请发行股票的企业必须是股份公司。
    (2)妻有桩全的橱务制度和合格的财务人员。
    (3)申请发行股票的企业要有一定的自有资本。
    (4)新成立的股份公司至少应有3名发起人；
发起人认购的胶份应至少占发行总额的30，这是对新成立的股份公亩的特别要求。
    (5)再次发行股票的股份公司，必须在再次申请发行般察俞的两年内保持无经营亏损。
    发行股票的准备工作：    (1)起草申请发行股票所需要的各种资料和文件。
    (2)委托知名度较高的会计师事务所或审计事务所，为其资本评估。
    (3)发行股票所筹集的资金如用于固定资产投资的，需要先向计划部门办理固定资产投资计划的报批手续。
    (4)委托证券公司作为承销机构。
    我国股票发行的基本程序：    .1。
股票发行单位向有关主管部门按有关规定和耍求提出发行服票的申请。
首次发行服票的新公司，申请时应提供下列文件：    ①发行股票巾请表，这包括：发行公司的名称，地址、法人代表，所发行股票的名称、种类，本次发行的范围、总额，每股金额，工西注册登记悄况，发行股票的用途，股息红利分配方式等，②企业营业执照的副本，③企业章程，④发行股票的章程，⑥股票发行的可行性分析报告，⑥发起人认购全部股份总额的30%以上的验资证明，⑦发行的股票所筹资金若用于固定资产投资的批准文件。
    公司再次发行股票，除申报上述文件外，还应向主管机关申报如下文件：①董事会关于再次发行股票的决议，②经注册会计师查核签证的最近两年年度的财务报表。
    现有企业实行股份判而发行股票时，除申报上述有关文件外，还应向主管机关申报以下文件：①省(市)人民政府有关主管部门批准企业实行股份制的文件或实行股份制的方案，②由会计师事务所评估资产的报告。
    2。
有关审批机关受理申请人的申请并按有关政策进行审批。
    3。
主管机关审定股票式样。
    4。
发行人在获准发行股票后，一般应在三个月完成股票发行。
    5.承销机构(证券公司)接受发行人委托的股票承销.业务。
    6。
投资者购股并在承销机构(证券公司)办理有关登记手续。

六、核准制和备案制啥区别

1、定义不同。
核准制是上市公司股票申请上市，必须经过核准证券发行的管理制度。
备案制是指从境外进入出口加工区的货物，必须备案的管理制度。
2、方式不同。
核准制是由股票发行人，在充分公开企业的真实情况，且符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件下，向证券监管机构提出股票发行申请。
备案制是由企业填写《中华人民共和国出口加工区进境货物备案清单》作货物进（出）境申报备案的。
3、范围不同。
核准制的范围主要是以欧洲各国的公司，备案制的范围主要是境外进入出口加工区的货物。
扩展资料：我国证券核准制度的执行与发展1、证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请：证券监管机构对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查，还对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查。
2、并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。
核准制要求主承销商对发行人进行一年的辅导后，再向证监会申请发行股票。
根据核准制的相关规定，企业只要符合条件就可以上市。
3、从2004年2月1日起，中国开始推行核准制下的保荐人制度。
保荐人依法对发行文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见，上市后，保荐机构和保荐人仍负有持续督导责任。
保荐制度、发行审核委员会（简称发审委）制度、询价制度构成中国股票发行监管的制度基础。
参考资料来源：百度百科-核准制参考资料来源：百度百科-备案制

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