一、公司上市后和证券所有什么联系?有什么业务的来往?
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二、上市公司有哪些关联人?
上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
具有以下情形之一的法人,为上市公司的关联法人: (1)直接或者间接控制上市公司的法人;
(2)前款法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人;
(3)上市公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人;
(4)持有上市公司5%以上股份的法人;
(5)中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的法人。
具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:(1)直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人;
(2)上市公司的董事、监事、总经理及高级管理人员;
三、企业管理中的委托代理关系,即所有者与管理者的委托代理关系
道理是这样的,老板是所有者,不管他是中外合资的还是独资的老板,那下面的总经理,助理,什么经理就是管理者,委托关系就像是用劳动合同定下来的,也能理解成工业企业和他下面的批发商一样,
四、哪些交易属于上市公司关联交易
感谢回复!但是,由于题目所涉的是参股公司,因此,我对您的回复仍然有疑问:1、参股子公司vs控股子公司 我理解,控股子公司所涉事项,通常是视同上市公司的行为的。
但是,参股公司与控股子公司待遇是不同的。
具体可参见深交所上市规则7.8条、上交所7.7条。
基于以上,控股子公司之间的交易,根据规则视同上市公司与关联人之间的交易,除非豁免,则视为关联交易进行决策和披露,这是可以理解的。
但是,参股公司如也按照上述要求,我没有找到依据。
2、从实践来看,搜索近年上市公司对参股公司事项披露,并没有在参股公司进行事项决策时就以上市公司口径进行披露的。
从上市公司角度,其仅需在参股公司股东会投票(如事项属于参股公司股东会权限),该等在参股公司投票的行为无需经上市公司董事会或股东大会决策;
从参股公司角度,其做决策过程上市公司无法起到决定性作用,其也没有义务通知上市公司,要求上市公司进行披露。
3、我理解,从谨慎角度,应当是在参股公司作出决策时,作为上市公司特殊事项作出提示性公告。
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五、证监会有哪些关于上市公司关联交易披露的规章制度?
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六、证券账户委托代理合法吗?如何规避法律风险?
针对您的案件,只要被委托的不是相关的证券从业人员,在双方自愿的前提下,都是合法的。
至于法律风险,我们只针对实际发生的问题提供法律咨询,未发生的风险避免因为具有不可确定性,所以无法予以判断。
参考文档
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