一、新三板定向发行的特定对象有哪些?
新三板目前融资的现状是高收益、高风险、无超募、独立行情。
为非上市公司打造一个高效、便捷的投融资平台是新三板的定位。
第一路演小编为你解答新三板融资的6大特点: 1、一次核准,分期发行;
按需发行,小额多次。
2、挂牌前后及挂牌同时都可发行,多次发行无间隔,发行后再备案。
3、挂牌公司符合条件,小额豁免审批。
4、定向发行新增的股份不设立锁定期。
5、投资者可以与公司协商谈判确定发行价格。
6、属于非公开发行,针对特定投资者,不超过35人。
二、新三板定增涉及哪些制度问题
新三板定向增发,又称新三板定向发行,简单地说,是申请挂牌公司、或已挂牌公司向特定对象发行股票的行为。
挂牌公司可在挂牌后进行定向发行股票融资,可申请一次核准,分期发行。
发行股票后股东累计不超过200人的,或者在一年内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的,豁免向中国证监会申请核准,在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案。
由于新三板定增属于非公开发行,企业一般要在找到投资者后方可进行公告,因此投资信息相对封闭。
三、新三板规定定向增发对象不超过35人是哪里规定的
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非上市公众公司监督管理办法>;
第三十六条 本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。
前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人: (一)公司股东;
(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;
(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
公司确定发行对象时,符合本条第二款第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过35名。
四、新三板定向增发尽职调查的内容有哪些
(1) 制作法律尽职调查清单;
(2) 前往尽职调查对象现场对其及其下属企业正式进行尽职调查;
(3) 对尽职调查对象公司的历史沿革及存续的合法性开展调查;
(5) 对尽职调查对象公司的主体资格、业务经营资质等开展调查;
(6) 对尽职调查对象公司的历史沿革及存续的合法性开展调查;
(7) 对尽职调查对象公司的同业竞争和关联交易等开展调查;
(8) 对尽职调查对象公司的重大资产和独立性开展调查;
(9) 对尽职调查对象公司的法人治理和人员社保情况等开展调查;
(10)对尽职调查对象公司的财务和税收优惠开展调查;
(11)对尽职调查对象公司的生产技术和环保情况开展调查;
(12)对尽职调查对象公司的重大债权债务和诉讼仲裁情况开展调查;
(13)出具尽职调查报告。
【来源:资云网】
五、新三板定增流程有哪些?
百筹汇三板百科频道为您解答,新三板定增的流程有:(1)确定发行对象,签订认购协议;
(2)董事会就定增方案作出决议,提交股东大会通过;
(3)证监会审核并核准;
(4)储架发行,发行后向证监会备案;
(5)披露发行情况报告书。
希望这个问答能对您有所帮助。
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