新三板挂牌前公司如何规范－－新三板常见法律问题，新三板注意事项有哪些

一、新三板上市之前是否一定要经区域市场挂牌

不需要。
如果之前公司已经在区域市场挂牌，那么要先从区域市场退出，然后再挂牌新三板。
关于新三板挂牌条件，我先简单的介绍一下，详细资料可以上第一路演查看：

（1）依法设立且存续（存在并持续）满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；


申请时股东人数未超过200人（含200人）的股份公司，直接向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）申请挂牌；
申请时股东人数超过200人的股份公司，取得中国证监会核准文件后，向全国股份转让系统公司申请办理挂牌手续。


（2）业务明确，具有持续经营能力；


主要是指公司专注主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力，如果公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。


（3）公司治理机制健全，合法规范经营；


目前不少公司治理不够规范，例如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。


（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；


“新三板”委托的股份数量以“股”为单位。
公司成立、出资、增资行为合法合规，公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。


（5）主办券商推荐并持续督导；


“新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。
企业须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》；
主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。


（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。


企业要在新三板成功上市需要满足以上的六大条件，公司本身是依法设立的非上市的股份有限公司，存续满两年；
业务明确，具有持续经营能力；
公司治理机制健全，合法规范经营；
股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
主办券商推荐并持续督导；
全国股份转让系统公司要求的其他条件。

二、新三板挂牌中的法律业务有哪些

新三板挂牌中的法律业务　　（一）挂牌准备阶段　　在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：1、律师进场，对公司进行详尽的法律尽职调查；
2、在充分尽职调查的基础上，律师与公司、其他中介机构共同讨论确定重大法律和财务问题的解决方案，股份有限公司设立前的重组方案以及股份有限公司设立方案；
3、就重大法律和财务问题实施解决方案，包括股权重组、股权调整、引进战略投资者、进行增资、进行业务重组、规范关联交易、解决同业竞争等；
4、对公司人员进行新三板相关知识的培训；
5、协助公司召开董事会决议改制，协助公司召开股东会审议改制方案并做出决议。
　　准备阶段通常是企业挂牌进程中最重要的阶段，在这个阶段律师需要充分审查企业从设立到挂牌前的各个环节，尤其包括企业设立、登记、股东变更、章程，股本总额以及变更登记情况，股东出资情况，是否发生过合并、分立、重组、资产置换、不动产资产规模、经营记录方面有无重大问题，是否存在股权转让限制以及企业的财产和财产权状况，企业近期生产经营情况，是否发生重大债权债务情况，经历的诉讼、仲裁、执行、行政处罚等情况，税务、环保、产品质量、技术标准情况等。
准备环节发现的问题，律师需要会同其他中介机构一起协商出解决的方案，甚至有些情况下企业在经营中出现的问题会直接导致中介机构作出放弃挂牌的决定。
　　（二）改制和挂牌阶段　　在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：1、起草股份公司设立所需的全部法律文件；
2、协助公司召开创立大会；
3、协助公司召开第一届董事会、监事会第一次会议；
4、协助公司办理变更为股份有限公司的申报手续；
5、协助公司董事会、股东大会决议挂牌；
6、出具公司挂牌所需的《法律意见书》；
7、协助将备案材料报全国中小企业股份转让系统备案；
8、协助办理股份集中托管。
　　改制阶段中，律师需要按照法律和公司章程的约定，协助公司出具同意赴新三板挂牌的一系列内部决议，确保决策程序的合法合规。
　　（三）成功挂牌后　　在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：1、协助挂牌公司年报、半年报的制定；
2、协助挂牌公司完成重大事项的信息披露；
3、协助公司进行定向融资；
4、参与转板与退出。
　　企业完成在新三板的挂牌后，即成为了公众公司，需要依照法律的规定履行重大事项的披露义务。

三、新三板挂牌企业IPO的主要流程有哪些？

目前，已有多家新三板挂牌企业通过IPO成功登陆证券交易所市场，还有不少挂牌企业正在积极筹备从新三板转到证券交易所市场。
新三板挂牌企业IPO流程主要包括：1、董事会、股东会决议IPO，聘请中介机构。
公司要进行IPO，首先要经公司董事会、股东会决议通过，并聘请具有承销资格的券商及合格的会计事务所、律所等中介机构。
2、中介机构尽职调查与上市辅导。
中介机构在尽职调查的基础上，制定IPO项目的进度表，合理安排申报的节奏。
3、证监会派出机构辅导验收。
4、制作申报材料，向证监会提交IPO申报5、证监会初审，公司在股转公司暂停转让。
6、通过证监会发审会审核，在股转公司摘牌。

四、新三板挂牌的条件，流程和耗时大概是什么样的

新三板挂牌中的法律业务　　（一）挂牌准备阶段　　在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：1、律师进场，对公司进行详尽的法律尽职调查；
2、在充分尽职调查的基础上，律师与公司、其他中介机构共同讨论确定重大法律和财务问题的解决方案，股份有限公司设立前的重组方案以及股份有限公司设立方案；
3、就重大法律和财务问题实施解决方案，包括股权重组、股权调整、引进战略投资者、进行增资、进行业务重组、规范关联交易、解决同业竞争等；
4、对公司人员进行新三板相关知识的培训；
5、协助公司召开董事会决议改制，协助公司召开股东会审议改制方案并做出决议。
　　准备阶段通常是企业挂牌进程中最重要的阶段，在这个阶段律师需要充分审查企业从设立到挂牌前的各个环节，尤其包括企业设立、登记、股东变更、章程，股本总额以及变更登记情况，股东出资情况，是否发生过合并、分立、重组、资产置换、不动产资产规模、经营记录方面有无重大问题，是否存在股权转让限制以及企业的财产和财产权状况，企业近期生产经营情况，是否发生重大债权债务情况，经历的诉讼、仲裁、执行、行政处罚等情况，税务、环保、产品质量、技术标准情况等。
准备环节发现的问题，律师需要会同其他中介机构一起协商出解决的方案，甚至有些情况下企业在经营中出现的问题会直接导致中介机构作出放弃挂牌的决定。
　　（二）改制和挂牌阶段　　在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：1、起草股份公司设立所需的全部法律文件；
2、协助公司召开创立大会；
3、协助公司召开第一届董事会、监事会第一次会议；
4、协助公司办理变更为股份有限公司的申报手续；
5、协助公司董事会、股东大会决议挂牌；
6、出具公司挂牌所需的《法律意见书》；
7、协助将备案材料报全国中小企业股份转让系统备案；
8、协助办理股份集中托管。
　　改制阶段中，律师需要按照法律和公司章程的约定，协助公司出具同意赴新三板挂牌的一系列内部决议，确保决策程序的合法合规。
　　（三）成功挂牌后　　在此阶段中，律师主要应当进行如下工作：1、协助挂牌公司年报、半年报的制定；
2、协助挂牌公司完成重大事项的信息披露；
3、协助公司进行定向融资；
4、参与转板与退出。
　　企业完成在新三板的挂牌后，即成为了公众公司，需要依照法律的规定履行重大事项的披露义务。

五、新三板上市前和券商聊些什么

新三板上市 券商会了解企业的具体资质（公司的体量有多大、什么行业、财务状况：两年的财报和15年的半年报，历史性的税务问题）和经营状况（主要是销售数据这块：比如出入库的账单，水电费是否和生产要素相匹配）

六、新三板挂牌的条件，流程和耗时大概是什么样的

新三板挂板的条件有哪些?　　如果仅仅是挂板，量化指标只有一条：经营满两年。
　　其他要求主要是：　　(1)满足主营业务明确，具有持续经营记录的条件；
　　(2)　(2)新三板挂牌公司治理结构健全，运作规范；
　　(3)新三板挂牌条件，股份发行和转让行为合法合规；
　　(4)主办券商推荐　　从本人券商的视角来说，以上都不是问题，关键是企业是否具备长远发展的潜力，以及企业家规范运营的决心。
因为在企业家的视角，新三板的要求实际上是这样的：　　(1)不方便了，企业的钱是企业的，自己不能随便用了，外面的小钱包又要关的关并的并。
企业的决策虽然还是大股东说了算，但是要有决策程序，一切走程序办事了；
　　(2)税收要规范交，有的企业就没怎么交过所得税，以前的要补，都是真金白银的掏出去；
　　(3)公司的报表和经营情况都对外展示了，竞争对手、客户和供应商都能看到了，难免会让人尴尬甚至吵起来；
　　因此，三板的代价不是那百把万的中介机构直接费用，而是上面这些。
我们希望企业能够真正考虑以上三个要求是否都能做到。
　　新三板的流程和耗时大概是什么样的　　主要流程是：　　(1)券商、会计师、律师和企业达成初步的合作意向。
　　花费1~2周时间做一个初步尽职调查，把重要的问题找出来，然后四家坐在一起依次讨论以下这些问题：　　(i)是否能做，当前的情况下是不是存在不可克服的障碍；
　　(ii)可以通过时间解决的较大问题，大概需要多久；
　　(iii)大概需要多少规范成本，和(ii)往往需要兼顾考虑，用资金换时间或者反之；
　　(iv)具体的整改和实施方案，略过；
　　如果初步尽职调查结果较好，则提交各自的风控部门进行内核。
内核立项通过就正式建立合作关系正式开做。
　　(2)三家机构进场开始全面尽职调查、写公开转让说明书　　会计师的工作量最大，主要是提供后续决策和申报文件撰写所需的基础数据，建立企业的核算制度并且达到新三板的基本要求。
　　律师和券商合作把企业的历史翻一遍，看看股权方面是否存在问题，是否有关联交易和同业竞争，如果有的话关的关并的并。
同时看看各种主管部门分管的条线上是否都做到了合法经营，如果有问题协助解决。
　　最后公司整改的差不多了，按照审计报告的出具时间点将有限公司翻牌成立股份有限公司。
少数公司一开始成立的就是股份有限公司，这个步骤可以略过。
　　(3)正式申报　　首先三家机构向各自的风控部门再次提交内核，通过以后就可以向全国中小企业股份转让有限公司提交申请了。
　　资料提交以后，股转公司会向项目组和企业针对一些问题提出问询，项目组和企业反馈问询以后如果没有问题，就会收到股转公司的“无异议函”，就可以办理股权登记和简称、代码分配了。
　　(4)挂牌　　挂牌之后，股票可以开始交易，但是一般都静悄悄，不像是上市一样热闹的敲钟敲锣。
因为大部分协议转让的公司知名度仍然较低，大众的门槛也高，更重要的是相比上市，新三板没有公开发行环节，因而外部投资者手里没有筹码，自然也就没什么交易……　　以上是挂牌的简单流程，如果公司历史比较简单，财务比较规范的话，最快半年之内就能做完。

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