股票 推荐 如何 合规|证券从业人员合规问题

一、证券从业人员合规问题

您好，现在对证券从业人员代客户操作管理十分严格，建议不要尝试。

二、如何控制股票投资风险

三、好股票要满足哪些条件

一只好的股票需要满足下面四个标准：好的行业、好的管理层、好的产品、好的机制。
　　首先好的行业非常重要，所谓“男怕入错行”，在好的行业中才更容易创造、实现价值。
行业增速要快，企业价值的增长往往需要建立在行业的高增长基础之上，历史上像万宝路香烟这种在低增速行业中实现长期增长的公司并不多见。
同时行业的商业模式要好，比如，寿险与航空就显著不同，全世界航空公司破产的案例非常多，但寿险就较少，不同行业的经营模式与不确定性明显不同，企业创造价值会有较大区别，巴菲特就喜欢保险而讨厌航空。
还有一点，企业价值增长后对现金的需求也很重要，如有些企业虽然可以赚到大量盈利，但是新的盈利增长却需要大量的资本投入。
在这个方面，品牌白酒的特性就完全不同，不同配方和产品保护了企业，竞争是有序的，而新增产能对资金消耗相对不大，这就是为何品牌白酒一直是股市估值高端的重要原因。
　　好的管理层和好的机制同等重要。
即便是好的行业，但是没有好的管理层依然难以创造价值，比如景点类公司，拥有无法比拟的自然资源垄断以及客的快速增长，但是管理层的绩效与机制缺乏，鲜见有优质回报的公司。
另外，机制也同等重要，看看多数国有企业的经营成果与改制后的对比，大家就都心中有数了。
从这点上看，资本市场应该用宽容的心态去看待管理层激励，有激励要比没有激励对企业的长期发展强很多。
　　要拥有好的产品的道理很简单，生产微软产品和生产一般纺织品，面对的行业竞争显然不同。
有壁垒的产品可以使企业从价格战、服务战、广告战等激烈的竞争中隔离出来，企业更容易创造盈利回报股东。
动力组合基金近期正是根据上述四个原因进行了价值投资，回避了题材股和“差”的公司。
　　除了个股选择，对于管理的资产额较大的朋友，可能需要在中观层面考虑行业和板块配置。
这里我和大家谈谈对行业配置的感受。
其实做行业配置并不难，主要依据就是“低估”，哪个行业在整个市场中估值明显偏低，加大行业配置一般都可以在中期获得较好回报。

四、挂牌公司“董监高”买卖股票合规要求应注意哪些事项

“董监高”持有的股票一次性卖出不得超过25%，这是证券法的规定，若违反将受到一定的制裁，并没收多余的获利。
 　　但是董监高只要卖出股票就必须公告 　　董监高持股规定： 　　1.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月又买入，有此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
 　　2.公司董事会不按照上面规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接想人民法院提起诉讼。
 　　3.公司董事会不按第一条规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任

五、客户经理 微信宣传股票开户 合规吗

您好，现在已经不违规了，您看各大券商做的百度推广，比这个过分；
但是要注意不要表明“开户赠礼品”、“免费推荐股票”、“代客理财”等类似的文字，这个如果有人实名举报肯定是违规的，证监会17年要严查违规问题。

六、P2P怎样才合规合法

前几年会有很多不正规的平台，暴雷的很多，近期监管部门越来越发力，要求必须备案三降等合规流程，大多数平台都会被清理，剩下的还是相对安全的，但是也只是相对安全，也不要把鸡蛋放在同一个篮子里，就和存款放在不同的银行是一个道理。
下面是判断一个平台合规的基本判断，如果一个P2P平台这些合规要求都不全，那肯定是哪里有问题，最好不要投了。
1、信息是否足够透明；
2、三证，也就是银行存管，ICP电信增值业务许可证，3级等保。
三证是网贷行业入门的资格凭证，好比餐饮行业需要有营业执照和卫生许可证是一个道理。
3、完成108条监管细则的整改工作。
例如禁止平台设立理财计划，禁止期限错配，禁止代卖信托、资产管理、基金、银行业务、股票、外汇等，禁止对接金交所等等

七、有没有做新三板投资顾问的，并且做的不错的，传授点经验，详细点谢谢♨️

新三板挂牌上市的条件：新三板主要是面向创新、创业、成长性企业。
没有规定必须是高新技术企业。
股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：（一）依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
 （二）业务明确，具有持续经营能力；
 （三）公司治理机制健全，合法规范经营；
 （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
 （五）主办券商推荐并持续督导；
 （六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
中银（上海）律师事务所吴滨律师

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