保荐机构—创业板强化了保荐机构职责,其具体有哪些方面的规定
发布时间:2022-08-16 10:13:12 浏览:157次 收藏:16次 评论:0条
一、创业板强化了保荐机构职责,其具体有哪些方面的规定
为加强创业板公司的规范运作,创业板在原有主板保荐机构职责基础上增加了现场检查等职责,其对保荐机构职责的具体规定如下:(1)应当督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度,以及督导发行人按照《创业板股票上市规则》的规定履行信息披露及其他相关义务,审阅信息披露文件及其他相关文件,并保证向深交所提交的与保荐工作相关的文件真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(2)保荐机构和保荐代表人应当督导发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人遵守《创业板股票上市规则》及深交所其他相关规定,并履行其所作出的承诺(3)保荐机构应当在发行人向深交所报送信息披露文件及其他文件,或者履行信息披露义务后,完成对有关文件的审阅工作。
发现信息披露文件存在问题的,应当及时督促发行人更正或者补充,并同时向深交所报告(4)发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见(5)持续督导期内,保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告,对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所规定的发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露义务等事项进行分析并发表独立意见。
保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查,以保证前款所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
二、证券发行保荐机构的名词解释应该是啥?
保荐机构,又称保荐人。
保荐人制度约束的对象主要是具有证券经营牌照的证券交易商,服务的对象主要是上市企业,监管机构负责对保荐人行为的监管。
具体来看,保荐人制度可以从这样几个部分来理解:保荐人任职资格、保荐人职责、保荐人工作内容和程序、保荐人责任监管。
三、企业发行上市需要保荐机构的保荐,请问下保荐制度是指什么呢?
1、简单的说,企业上市相当于把股票卖给大众,那么企业是否符合上市要求、提供给的资料是否真实需要有人去鉴定、保证,即需要有人来“保荐”,类似于给企业做保。
2、同时,企业上市后的一段时间,要有人来监督企业持续符合监管要求,这个也是保荐机构的责任之一。
3、这个保荐机构由证监会来管理,需要取得保荐业务牌照。
4、保荐机构“保”的范围比较有限,主要是保证企业上市申请文件的真实性、完整性、不误导。
并不保证企业持续盈利或持续增长。
四、创业板强化了保荐机构职责,其具体有哪些方面的规定
五、保荐机构的作用
证券发行前,保荐机构按照中国证监会的规定对发行人进行辅导,推荐发行人证券发行上市,按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查,根据发行人的委托,组织编制申请文件并出具推荐文件。
证券发行后,保荐机构针对发行人具体情况确定持续督导的内容和重点,持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构继续完成。
保荐机构在尽职推荐期间、持续督导期间未勤勉尽责的,持续督导期届满,保荐机构仍承担相应的责任。
六、保荐机构与券商是一回事吗? 请予详细指点,谢啦!
券商是证券公司,保荐机构是指由证券发行承销保荐资格的证券公司。
在上市这个语境中讨论,保荐机构和券商一回事,因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。
而且券商这个词也主要用在上市语境中。
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