证券保荐人;保荐人与保荐代表人的区别

一、什么是保荐人和保荐代表人？什么是财务顾问主办人？

保荐人就是依照法律规定，为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。
简而言之，就是依法承担保荐业务的证券公司。
保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。
 财务顾问(Finance Consultant)，是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。
财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同。
财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德。
扩展资料：保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：（一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；
（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；
（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；
保荐代表人工作内容：（一）负责证券发行、承销项目的开发及执行；
（二）与项目相关机构的主管部门（包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会）进行沟通，保证项目的顺利进行；
（三）开发与维护客户关系。
参考资料来源：百科-保荐代表人参考资料来源：百科-保荐人参考资料来源：百科-财务顾问

二、简述证券保荐制度中保荐人的职责?

保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责： （一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；
（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；
（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；
（四） 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；
（五） 及时回复本所的质询；
（六） 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；
（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。
（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；
（九）本所规定的其他责任。

三、保荐人和保荐代表人的区别？最好用通俗易懂的说出来。

如果是在证监会出的各种文件里看到保荐人的说法，那是指“保荐机构”，跟保荐代表人的区别就是保荐机构是有保荐资格的证券公司，保荐代表人是证券公司里具体负责这个项目保荐业务的个人。
如果是在某些不太正规的场合看到保荐人的说法，那很有可能说的就是保荐代表人。
保荐人是二级市场的一种特有的证券公司。
这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。
具体而言，保荐人就是为二级市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外，为了配合好推荐和担保工作，保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等）的证券公司。
担保职责是保荐人最具特点的职责。
总之，保荐人就是依照法律规定，为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。
简而言之，就是依法承担保荐业务的证券公司。

四、证券机构中保荐人是什么职务?

保荐人 保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。
保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，

五、保荐人与保荐代表人的区别

保荐人和保荐代表人的不同之处：一、保荐人：保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。
这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。
具体而言，保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责。
二、保荐代表人：保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。
工作内容：（一）负责证券发行、承销项目的开发及执行；
（二）与项目相关机构的主管部门（包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会）进行沟通，保证项目的顺利进行；
（三）开发与维护客户关系。

六、证券保荐代表人人是干什么的

保荐人是签字用的，每个项目最后要由两位保荐人保荐。
有些保荐人做项目，有些不怎么做，基本上都是大的原则问题把把关吧，有的忙着找项目，谈项目。
就是这样吧。
保荐人需要有两年相关经验以后由公司给报名参加保荐人考试，考试通过了称为准保代，然后达到一定要求，比如年限，项目经验什么才可以成为保荐人。

七、关于证券法，什么叫做保荐人？谢谢

保荐人（Sponsor）实质上类似于上市推荐人，在联交所的主板上市规则中关于保荐人的规定也类似于上交所对于上市推荐人的规定，主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。
香港推出创业板后，保荐人制度的内涵得到了拓展，保荐人的责任被法定延续到公司上市后的两年之内。
“保荐制”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。
保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,将建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、明确保荐期限、确立保荐责任、引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。
据此，保荐机构或保荐代表人与发行人的任何合谋行为，最终都逃脱不了市场的惩罚。
证监会对保荐代表人的要求相当苛刻。
如关于保荐代表人投资银行业务经历，证监会相关通知的规定如下：(一)具备三年以上投资银行业务经历，且自2002年1月1日以来至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目的项目负责人。
该项目负责人应是列名于公开发行募集文件的项目负责人。
一个项目应只认定一名项目负责人。
(二)具备五年以上投资银行业务经历，且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目。
该参与人员应列名于公开发行募集文件。
一个项目应只认定两名参与人员，其中包括一名项目负责人。
(三)具备三年以上投资银行业务经历，目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。

八、保荐人含义是什么？

保荐人（Sponsor），是指企业上市的推荐人。
一家企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、创业板上市必须要有保荐人的推荐。
【备注：这句话和概述中的“二板市场的一种特有的”矛盾。
“二板市场”指创业板，不包括这句话中的主板等。
且《证券法》第十一条规定“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
”也就是说，这几个板都是要有保荐人的。
】保荐人职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。

九、保荐人是干嘛的？

保荐人是指保荐机构,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。
根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。
主要工作就是帮企业改制，对企业进行尽职调查，发现企业不符合上市条件的地方，然后整改，写招股说明书等申报文件，向证监会申报上市，最后给企业发行股票等等。
保荐人的工作是贯穿上市全过程的。
请一个好的保荐机构，会帮企业解决很多实际问题，使其符合上市条件，最终通过上市审核，同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。
扩展资料：整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；
同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道。
确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。
其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。
众所周知，二板市场是一个高风险的市场，它的高风险缘自二板市场本身有别于主板的功能定位、融资主体和投资主体。
二板市场主要支持创业投资和有发展潜力的中小企业成长，其中包括大量的高科技企业，由于上市门槛较主板低，企业规模较小，技术开发创新风险大，盈利前景的不确定性强，投资者为了可能获得的高收益将承担更大的风险，二板市场本身的波动也会比较大。
因此，各国二板市场的监管者都从上市公司、中介机构、市场本身的制度安排等各个方面制定规范，加强对风险的控制，而保荐人制度的建立正是通过赋予中介机构更多的权利和责任来防范风险的一个重要措施。