新股申购指南

一、新股申购新规发布

沪深交易所分别于2016年1月5日正式发布新修订的《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月修订）》，自发布之日起，新股网上申购将按照新规执行。

二、新规的主要变化：

1、取消预缴款机制

取消新股申购预缴款，投资者申购日（T日）申购新股时无须缴纳申购款，待T+2日网上中签结果公告后，投资者登陆我司网上交易系统查询中签结果，发现中签的须足额缴纳认购款。

2、T+2“货到付款”

确认中签后应确保资金账户在T+2日日终有足额的新股认购款。（注：我司银证转账的开放时间为交易日9：00-16：00）。

3、建立打新“黑名单”

投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴纳认购资金情形的，自最近一次放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。（注：放弃认购次数按照投资者实际放弃认购的新股只数计算，例如一次中3个新股但均放弃算3次）。

4、投资者须自主申购

参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

5、小盘股全部网上发行

公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，直接定价并全部向网上投资者发行。

三、新规网上发行流程


四、新股申购规则


五、特别提醒

1、投资者申购新股后，应密切关注并及时查询中签及缴款情况。投资者可登录我司交易系统查询新股中签结果，确认中签后应确保资金账户在T+2日日终有足额的新股认购款。（注：我司银证转账截止时间点为交易日16：00；证券交易截止时间点为交易日15：00）。

2、为避免出现中签后认购金额不足导致放弃部分新股股数认购的情况，T+1日日终清算后，我司即根据投资者中签情况预冻结对应资产账户内可用资金。

3、投资者当日中签多只新股且出现缴纳认购款不足时，中签新股的缴款顺序将按以下原则处理：根据中签新股的缴款金额由小到大确定缴款顺序，资金优先分配认购所需金额较小的新股。

4、投资者应自主表达申购意向，不得委托证券公司或证券公司员工代其进行新股申购。

5、我司已完成交易系统新股申购功能的升级改造，请投资